Odoslanie dobrej práce do databázy znalostí je jednoduché. Použite nižšie uvedený formulár

Študenti, postgraduálni študenti, mladí vedci, ktorí pri štúdiu a práci využívajú vedomostnú základňu, vám budú veľmi vďační.

Uverejnené dňa http://www.allbest.ru/

Úvod

2.3 Skúsenosti z krajiny. Čierna Hora

2.4 Skúsenosti z krajiny. Maďarsko

Kapitola 3. Vývoj metodiky hodnotenia korupčných rizík v Rusku

Kapitola 4. Možná analýza korupčných rizík na príklade funkcií štátnych orgánov

4.1 Analýza korupčných rizík na príklade funkcií Územnej správy Federálnej agentúry pre správu majetku štátu

4.2 Analýza korupčných rizík na príklade funkcií Úradu federálnej štátnej registračnej služby, katastra a kartografie v Moskovskom regióne

4.3 Analýza korupčných rizík na príklade funkcií Ministerstva obrany Ruskej federácie

Záver

Bibliografický zoznam

Dodatok

Úvod

V súčasnosti pri formulovaní protikorupčnej politiky medzinárodné organizácie a vlády mnohých krajín venujú čoraz väčšiu pozornosť možným prístupom k hodnoteniu korupčných rizík. Hodnotenie rizika je často prezentované ako jeden z účinných preventívnych mechanizmov boja proti korupcii a ako spôsob, ako zabezpečiť, aby vypracované protikorupčné opatrenia zodpovedali skutočným korupčným schémam v konkrétnej krajine.

Zároveň neexistuje jednotná metodika, ktorá by umožňovala systematické hodnotenie korupčných rizík.

Zahraničné skúsenosti v boji proti korupcii poukazujú na potrebu identifikovať potenciálne „korupčné“ faktory, určiť funkcie vlády, ktoré sú najviac náchylné na riziko korupcie v konkrétnom vládnom orgáne.

Takáto analýza korupčných rizík je nevyhnutná pre ďalší rozvoj protikorupčnej legislatívy, tvorbu a implementáciu vhodnej protikorupčnej stratégie.

Štúdium prístupov k hodnoteniu rizík, vývoj a implementácia metodiky hodnotenia sa v poslednom čase stali v Rusku obzvlášť dôležitými.

V súčasnosti MPSVR predložilo Metodické odporúčania na hodnotenie rizík korupcie, ktoré sú prvým pokusom o konsolidáciu hodnotenia rizík korupcie na legislatívnej úrovni.

Ruské skúsenosti historicky smerujú k štandardným riešeniam, v tomto smere deklarácia a nominálna implementácia určitých noriem nevedie k poklesu miery korupcie. Zverejňovanie štandardných dokumentov, odporúčaní, v súlade s ktorými by sa mali vykonávať činnosti vo všetkých orgánoch štátnej správy, nevedie k obmedzeniu korupčných príležitostí vo verejnej správe.

K efektívnemu boju proti korupcii by však mohol prispieť ďalší rozvoj metodiky hodnotenia korupčných rizík, jej implementácia a pravidelná aplikácia spolu s každoročným monitoringom a tvorbou analytických správ.

Na dosiahnutie pozitívnych výsledkov v boji proti korupcii je potrebné zabezpečiť „naviazanie“ protikorupčných mechanizmov na konkrétne korupčné zložky vzhľadom na špecifiká funkcií štátnych orgánov.

Je potrebné jasne definovať účel, na ktorý sa tieto alebo tie protikorupčné opatrenia zavádzajú, identifikovať skupiny osôb vykonávajúcich funkcie štátu, ktorým sú tieto opatrenia zamerané, a určiť požadovaný výsledok použitia týchto metód. . Tieto úlohy sa majú riešiť hodnotením korupčných rizík.

Táto práca je venovaná úvahe o problematike hodnotenia korupčných rizík. Účelom tejto štúdie je popísať možné prístupy k ich hodnoteniu a určiť použiteľnosť hodnotenia rizík v činnosti vládnych orgánov v Rusku.

Hlavnou hypotézou práce je možnosť aplikácie situačnej analýzy prevencie kriminality na hodnotenie korupčných rizík v činnosti štátnych orgánov.

Výskumnou metódou je situačná analýza korupčných rizík, ktorá bude slúžiť na posúdenie špecifických funkcií štátnych orgánov.

Predmetom výskumu sú existujúce prístupy a metódy hodnotenia korupčných rizík.

Predmetom výskumu je hodnotenie korupčných rizík pri výkone funkcií štátu v Rusku a zahraničí.

Hlavné úlohy tejto práce:

· Definujte pojem „riziko“ a „hodnotenie rizika“

· Poskytnúť prehľad medzinárodných skúseností s implementáciou hodnotenia rizika korupcie;

· Vo všeobecnosti určiť metodiku ich hodnotenia;

· vykonať konkrétnu analýzu korupčných rizík na príklade funkcie štátneho orgánu;

Popíšte problém použiteľnosti metodiky hodnotenia v Rusku

Prvá kapitola sa bude zaoberať teóriou hodnotenia rizík a základmi manažmentu rizík.

V druhej kapitole budú predstavené metodiky hodnotenia korupčných rizík navrhované medzinárodnými organizáciami a zahraničnými vládami a bude preskúmaný proces tvorby a implementácie metodiky.

Tretia kapitola bude skúmať problém vývoja a aplikácie metodológie hodnotenia korupčných rizík v Rusku.

V štvrtej kapitole budú identifikované existujúce riziká pri výkone konkrétnych funkcií štátnych orgánov, bude prezentovaná analýza v rámci navrhovanej mapy korupčných rizík, kde sa pokúsime charakterizovať príčiny korupčných rizík a určiť efektívnu protikorupčných opatrení.

V závere budú vyvodené závery o možnosti využitia mechanizmov hodnotenia korupčných rizík v činnosti štátnych orgánov na zníženie miery korupcie v Rusku.

hodnotenie rizika korupcie medzin

Kapitola 1. Definícia pojmu „riziko“, analýza hlavných prístupov k problému rizika, možnosti hodnotenia rizika

Historicky sa formovali rôzne pohľady a prístupy k definícii pojmu „riziko“.

Nemecký sociológ Niklas Luhmann sa domnieval, že tento termín sa hojne používal už v 16. storočí, pod „rizikom“ sa rozumela prítomnosť nebezpečenstiev a hrozieb, pravdepodobnostné straty pre jednotlivca, výraz sa aktívne používal pri rozvoji plavby a námorného obchodu. vzťahy.

Neskôr sa problém voľby v podmienkach neistoty stal základom teórie rozhodovania, v rámci ktorej sa prvýkrát navrhovalo kvantitatívne hodnotenie rizík. Potreba merania miery rizika bola spôsobená vznikom poistných vzťahov v obchode. Už v 17. storočí sa na výpočet začali využívať matematické modely, ktoré mali neskôr umožniť vypočítať tie „najbezpečnejšie“ rozhodnutia a minimalizovať riziká ich prijatia.

Teória rozhodovania sa vo výskume verejnej správy využíva od polovice 20. storočia. V dokumente Herberta Simona „Management Sayings“ bolo rozhodovanie definované ako „podstata procesu riadenia“. Efektívnosť verejnej správy by sa zároveň dala dosiahnuť školením úradníkov v metódach racionálneho rozhodovania. Pri skúmaní rozhodovacieho procesu sa však viac pozornosti venovalo problému výberu ako prítomnosti rizík.

Zároveň rozvoj priemyslu a obchodu, formovanie trhových vzťahov a vznik finančných systémov viedli k transformácii niektorých ustanovení teórie rozhodovania. Následne vytvorili základ rozvinutej teórie hier, ktorá mala zlepšiť schopnosť posudzovať a kalkulovať riziká pri rozhodovaní.

Základom teórie hier boli matematické prístupy k hrám, ktoré navrhol John Nash vo svojej práci „Essays on game theory“ (Nash, John F., Essays on game theory, 1949), kde sa riziko posudzuje predovšetkým z ekonomického hľadiska. a jeho posúdenie použité na výpočet pravdepodobnostných prínosov a nákladov. Taktiež John von Neumann a Oskar Morgenstern v monografii „Teória hier a ekonomické správanie“ (Oskar Morgenstern, John von Neumann. Theory of Games and Economic Behavior, 1944) navrhli metódy na výpočet optimálnej stratégie správania. Kvantitatívne hodnotenie neistoty a rizík malo umožniť vypracovať stratégiu správania v závislosti od situačného modelu – typu hier. Ďalej sa teória hier vyvinula ako samostatné odvetvie matematiky.

S rozvojom spoločenských vied v 20. storočí sa problém rizika začal skúmať v rámci viacerých disciplín, vrátane sociológie, politológie, psychológie a organizačného správania. Prítomnosť veľkého počtu neistôt a potreba kvalitatívneho hodnotenia sa v praxi stali významnými prekážkami pri výpočte rizík.

V sociologickej analýze sa riziko a jeho negatívny výsledok začali vnímať ako dôsledky iracionálneho ľudského správania. V sociológii bolo riziko definované ako „cieľavedomé správanie sociálneho subjektu, realizované v podmienkach neistoty jeho výsledkov“. Podľa tohto prístupu môže rola človeka alebo sociálnej skupiny, očakávania, charakteristika situácie vyvolať rizikovú voľbu.

V psychológii a organizačnom správaní sa vytvoril názor o potrebe zohľadňovať osobnostné charakteristiky, keďže „povaha rizikového správania je spojená s vôľovými vlastnosťami, zameraním kontroly, motivačnou orientáciou a úrovňou osobnostných ašpirácií“.

Štúdium rizika v rámci rôznych disciplín viedlo k vytvoreniu niekoľkých prístupov k riešeniu problému. Okrem toho boli riziká klasifikované podľa sfér výskytu: politické, umelo vytvorené, podnikateľské atď.

V súčasnosti neexistujú žiadne práce, ktoré by kontrastovali s hlavnými ustanoveniami prístupov k problému rizík, avšak v rámci našej štúdie sa budú brať do úvahy ich všeobecné charakteristiky a charakteristické črty.

V matematike, ekonómii a štatistike sa pozornosť sústreďuje na definíciu teoretického (štatistického) rizika, ktorého štúdium je založené na vedeckých a technických hodnoteniach. Tento prístup sa aktívne využíva pri hodnotení podnikateľských rizík. Ekonomické údaje sa tvoria pod vplyvom množstva nekontrolovateľných faktorov, ktoré „môžu nadobudnúť náhodné hodnoty z určitého súboru hodnôt, a tým určiť náhodnosť údajov, ktoré definujú“. Na kvantitatívne hodnotenie podnikateľských rizík sa využívajú metódy teórie pravdepodobnosti a matematickej štatistiky.

Iný prístup sa používa v spoločenských vedách: psychológia, politológia, organizačné správanie skúma efektívne riziko. „Vývoj moderných spoločností, vyjadrený v abstraktných systémoch modernity (informácie, peňažné systémy)“, viedol k vytvoreniu oblastí s vysokým a nízkym rizikom. V tomto prípade sa riziko považuje za faktor, ktorý závisí od ľudského vnímania a je určený charakteristikami správania. Prítomnosť individuálnych charakteristík osoby vedie k možnosti výskytu rizika v rôznych situáciách, čo podľa tohto prístupu neumožňuje posúdiť pravdepodobnosti a neistoty vo všeobecnosti, pretože „riziko“ samotného „sociálneho konania“ ktorá vzniká v dôsledku rozhodovania jednotlivca, sa posudzuje.

V rámci nového prístupu sa v teórii pravdepodobnosti objavil koncept eventologického rizika, ktorý spája charakteristiky teoretického a efektívneho rizika. Spolu s kvantitatívnou analýzou existuje aj kvalitatívna analýza rizika, ktorá vám umožňuje určiť hlavné rizikové faktory. Pri analýze „udalostí“ sa zvažujú aj jednotlivé charakteristiky situácií, ktoré vám umožňujú identifikovať všeobecné charakteristiky „súborov udalostí vyskytujúcich sa v rôznych časových a priestorových bodoch“. Riziko sa študuje v rámci súboru typických premenných situácií, pričom sa zohľadňujú špecifiká konkrétnej fázy práce, zatiaľ čo pravidelnosť prijatých opatrení umožňuje vypočítať všeobecné ukazovatele a posúdiť pravdepodobnosť rizika.

Rozvinuté prístupy k definovaniu pojmu a hodnotenia rizík majú špecifické črty, zároveň riziko definujú ako každodenný jav, z čoho vyplýva očakávanie možných strát spojených s prijatím určitého rozhodnutia. Samotný pojem je charakterizovaný prítomnosťou „očakávaných strát“, v tomto ohľade je obzvlášť dôležitá ich minimalizácia. V závislosti od prístupu sa pozornosť sústreďuje na možnosti kvantifikácie pravdepodobnosti negatívneho výsledku, analýzu charakteristík správania alebo kvalitatívnu analýzu faktorov a matematické štúdium premenných situácií.

Výsledkom práce na štúdiu rizík v rámci rôznych prístupov sú technológie vyvinuté na báze teórie hier a teórie rozhodovania, ktoré sa v súčasnosti aktívne využívajú. Riadenie rizík sa stalo jedným z kľúčových aplikovaných riešení, ktorého hlavné ustanovenia budú použité v tejto práci.

Riadenie rizík je založené na množstve matematických a štatistických modelov. Špeciálne uplatnenie získal v takých sférach činnosti, ako sú: obchod, priemysel, zdravotníctvo, školstvo, poisťovníctvo, bezpečnosť atď.

V rámci riadenia rizík boli vyvinuté teórie zamerané na hodnotenie rizík, určenie miery pravdepodobnosti a veľkosti potenciálnych strát na určenie „predpokladaných“ alebo „nepredvídaných“ strát. Riadenie rizík zahŕňa riadenie ekonomických (finančných) vzťahov vznikajúcich v procese riadenia, čím tvorí ucelený systém, ktorý zahŕňa stratégiu a taktiku riadenia rizík.

Riadenie rizík integruje procesy, ktoré sú spojené s analýzou, hodnotením, prognózovaním rizík a priamym rozhodovaním. Jednou z úloh riadenia rizík je maximalizovať pozitívne a minimalizovať negatívne dôsledky v prípade rizikových udalostí.

Analýza rizík v rámci riadenia rizík je zameraná na vypracovanie optimálneho riešenia. Kvalitatívna a kvantitatívna analýza rizík umožňuje určiť potenciálnu mieru vplyvu rozhodovania na realizáciu aktivít.

Pri analýze sa navrhuje zvážiť konkrétne opatrenie, posúdiť mieru rizika, analyzovať dôsledky pri výskyte možných rizík, identifikovať náklady a prínosy a vytvoriť model pre optimalizáciu rozhodovacieho procesu, ktorý umožní najvhodnejšie rozhodnutie v súlade s dostupnými kritériami.

Hodnotenie rizika je možné vykonať použitím filtra rizika: na začiatku sa vykoná systémová analýza, identifikujú sa opatrenia, ktoré môžu viesť k minimalizácii rizík, a určí sa pravdepodobnosť zníženia negatívnych dôsledkov.

Riadenie rizík študuje rozsiahly zoznam možných rizikových faktorov v rôznych oblastiach: poistenie, zdravotná starostlivosť, prírodné katastrofy a katastrofy spôsobené ľudskou činnosťou. Bez ohľadu na zvažovanú oblasť sa však uplatňuje jediný algoritmus: pre každý faktor sa hodnotí stupeň rizika a analyzuje sa potenciálny vplyv týchto faktorov na činnosť ako celok. Kľúčovým prvkom riadenia rizík je hodnotenie rizík, pre oblasť verejnej správy je možné využiť hodnotenie korupčných rizík.

Existuje viacero pohľadov na možnosť hodnotenia rizík, avšak zástupcovia vedeckej komunity sa zhodujú v tom, že na zabezpečenie kvalitného riadenia rizík a tvorby stratégie je potrebné identifikovať a analyzovať existujúce a potenciálne riziká.

V našej štúdii sa riziko bude považovať za pravdepodobnosť výskytu nepríjemných udalostí. Zároveň budeme venovať pozornosť situačným znakom, ktoré ovplyvňujú nástup negatívnych dôsledkov. Pojem „riziko“ v našej práci budeme používať vo význame „nebezpečenstvo z budúcej škody“. Riziko bude analyzované štúdiom situačnej zložky, ktorá sa používa v rámci riadenia rizík.

V rámci tejto práce bude zaujímavé posúdiť korupčné riziko vykonávanej funkcie štátu a analyzovať negatívne dôsledky korupčného rozhodnutia.

Povaha korupčných rizík má množstvo znakov: prostredie ovplyvňuje rozhodovanie, vo väčšine prípadov si jednotlivec uvedomuje dôsledky svojho rozhodovania a dokáže samostatne posúdiť náklady a prínosy pre seba a štát, určiť pravdepodobné dôsledky a sankcie za porušenie.

Aplikácia situačného prístupu nám umožní zvážiť riziká nie pre osobu vykonávajúcu akciu, ale pre tretie osoby, ktoré môžu utrpieť ujmu v dôsledku korupčného konania úradníkov vzniknutých pri výkone funkcie štátu. telo. Zároveň zadefinujeme hodnotenie rizika ako analytický nástroj, ktorý je zameraný na identifikáciu „informácií o pravdepodobnosti rôznych možných výsledkov ao možných škodách“.

Hodnotenie rizika korupcie je jednou z prioritných úloh v agende medzinárodných organizácií, akými sú Organizácia Spojených národov (OSN), Svetová banka, Organizácia pre hospodársku spoluprácu a rozvoj (OECD), Skupina krajín proti korupcii (GRECO) atď. .

Podľa štúdie Agentúry pre medzinárodný rozvoj Spojených štátov amerických (USAID) je hodnotenie rizika korupcie nevyhnutné na to, aby sa zabezpečilo pochopenie korupčnej situácie v krajine, identifikovanie a uprednostnenie cieľov a cieľov protikorupčných programov a formulovanie želaných výsledky protikorupčných aktivít.

Existuje veľké množstvo definícií korupcie, ktoré navrhujú organizácie, ktoré vykonávajú analytickú prácu v oblasti boja proti korupcii a vyvíjajú protikorupčné mechanizmy. Svetová banka definovala korupciu ako „zneužívanie úradu na osobný prospech“. Korupciu definuje OECD ako „aktívne alebo pasívne zneužívanie právomocí úradníkov (vymenovaných alebo zvolených) na získanie súkromného finančného alebo iného zisku“. Centrum ANO pre Transparency International - R (Transparency International - R) definuje korupciu ako „komplex javov spojených s využívaním úradnej funkcie úradníkmi na osobný prospech“.

Prítomnosť veľkého množstva definícií je spojená s rôznymi výkladmi trestných činov korupcie a ich porušení z právneho hľadiska v rôznych krajinách.

Takže v trestnom práve USA sú definované 4 druhy korupčných trestných činov: úplatkárstvo, ktoré je zásahom do činnosti verejnej správy; 2) obchodné úplatkárstvo; 3) úplatkárstvo spojené s činnosťou odborov; 4) úplatkárstvo v oblasti športových súťaží.

Nemecké trestné právo má rozšírený zoznam korupčných trestných činov a sankcií za ich páchanie v súlade so zastávanou pozíciou, napríklad obmedzovanie súťaže počas súťaže alebo sľubovanie porušenia povinnosti v prípade potenciálneho úplatku povedie k väzeniu pre najvyšších skupina pozícií.

V Trestnom zákone Ruskej federácie medzi trestné činy proti štátnej moci, záujmom štátnej služby a služby v orgánoch miestnej samosprávy patrí: zneužitie úradnej moci, zneužitie úradnej moci, branie úplatku, úplatok, falšovanie úradnej moci.

Pre popis metodiky hodnotenia korupčných rizík v priebehu štúdie budeme analyzovať typy korupčných trestných činov, ktoré vznikajú v dôsledku výkonu funkcií štátu. Pod korupčnými trestnými činmi v rámci tejto práce máme na mysli konkrétne činy, ktoré môžu byť potrestané v súlade s Trestným zákonníkom Ruskej federácie: zneužitie funkcie, ktoré malo vážne následky; prijímanie úplatku; odpad (krádež) v obzvlášť veľkom rozsahu.

V našej práci sa budeme držať širokej definície korupcie, ktorú navrhuje Finančná akčná skupina pre boj proti praniu špinavých peňazí (FATF): „korupcia je využívanie verejnej funkcie na osobný prospech“, pričom korupciu budeme považovať za funkčnú, nie právny pohľad...

Množstvo odborných publikácií ukázalo, že zníženie rizika a korupcie vo všeobecnosti je možné vytvorením jasného „rámca“ činnosti.

Korupčné riziká sa posudzujú s cieľom ďalej bojovať proti korupcii a znižovať jej úroveň. „Targeting“ v tomto prípade umožňuje nastaviť ukazovatele, ktoré je potrebné dosiahnuť a vyhodnocovať výsledky aktivít. V takejto situácii vychádzajú najavo riziká a aktér môže presnejšie posúdiť dôsledky rozhodnutia.

Stanovenie takýchto „hraníc“ však nie vždy vedie k zníženiu rizík. Regulácia môže vytvoriť voľný jazyk pre výkon právomocí, viesť k nominálnej konsolidácii povinností, ignorujúc definíciu funkcií náchylných na korupciu.

Regulácia činnosti štátnych orgánov zavedením administratívnych predpisov pre jasný popis funkčnosti v Rusku teda smerovala k zníženiu korupčnej zložky, v praxi však viaceré štátne orgány konali formálne: vykonávané funkcie boli preformulované, čím sa je možné zachovať možnosť implementácie predchádzajúcich korupčných schém. V tomto smere možno reguláciu aktivít vnímať ako korupčný nástroj, ktorý prispieva k vzniku rizík.

Hodnotenie korupčných rizík je zasa zamerané na identifikáciu situačných faktorov, ktoré uľahčujú alebo bránia korupčným aktivitám. Umožňuje odborníkom identifikovať problémové oblasti vo verejnom sektore ako celku a kontrolovať možnosť konfliktu záujmov, zneužitia funkcie.

Na určenie korupčných rizík pri výkone konkrétnych funkcií štátu v tejto práci rozoberieme ekonomický a situačný charakter rizík. V budúcnosti je možné na základe výsledkov tvorby mapy korupčných rizík a vykonania prvotnej analýzy využiť matematické metódy na určenie pravdepodobnosti korupčného rizika pri výkone funkcií verejnej správy. Po predbežnom analytickom hodnotení bude potrebné zaviesť mechanizmy pohovorov, ktoré môžu prispieť aj k identifikácii korupčných vládnych zložiek.

Na určenie parametrov, ktoré je možné následne použiť v rámci matematickej analýzy, navrhujeme vykonať hodnotenie korupčných rizík v rámci situačnej analýzy prevencie kriminality.

Vznikla v kriminalistike v polovici 20. storočia ako „teoretický a praktický prístup k riešeniu problému prevencie kriminality“, neskôr sa navrhovalo využívať túto metódu ako preventívne opatrenie.

Tento prístup ďalej rozvinuli v sociológii v situačnej analýze prevencie kriminality od Christophera Birberka, Garyho LaFreyho a Ronalda Clarka.

Vedci naznačili, že všetky prvky prevencie kriminality sa môžu prejaviť ako výsledok cielených aktivít konkrétnych aktérov, medzi ktoré patria jednotlivci, spoločnosť a štát ako celok. Prevencia kriminality si vyžaduje špecifikáciu konkrétnych foriem kriminality, systematické riadenie environmentálnych faktorov, zvyšovanie bariér páchania trestnej činnosti. V tomto prípade môže dôjsť k vplyvu využitím technologických, vzdelávacích, informačných, finančných a iných metód. Občianska spoločnosť sa môže dobrovoľne podieľať na prevencii kriminality.

Analýza prevencie kriminality rozlišuje medzi úvahami o spáchaní trestného činu a bezprostredným faktom jeho spáchania. Existujú faktory, ktoré ovplyvňujú formovanie prostredia a môžu človeka provokovať. Preventívne preventívne opatrenia v takejto situácii umožňujú eliminovať podmienky pre možné spáchanie trestného činu.

Situačná analýza prevencie kriminality vychádza z teórie racionálnej voľby. Pre analýzu sú určené metódy, ktoré znižujú možnosti spáchania trestného činu v danej situácii.

Tento model nepoužíva matematické ukazovatele, hlavný dôraz sa kladie na ekonomické nástroje určujúce riziká vo všeobecnom rozhodovaní. Rozhodovací proces v každom štádiu je charakterizovaný prítomnosťou špecifického prostredia, súboru faktorov, ktoré ovplyvňujú situáciu a správanie jednotlivca.

V rámci analýzy prevencie kriminality sa vykonáva:

Zhromažďovanie údajov o povahe a povahe trestných činov v určitej oblasti;

Prehľad podmienok prostredia, ktoré umožňujú, uľahčujú alebo podnecujú spáchanie trestného činu;

Systematické štúdium spôsobov blokovania takýchto provokatívnych faktorov;

Posúdenie rizík realizácie tohto trestného činu a analýza ekonomických dôsledkov;

Príprava opatrení na boj proti vykonávaniu trestných činov;

Monitorovanie výkonnosti pre ďalšie využitie získaných skúseností.

Tento prístup možno aplikovať na mnohé druhy trestných činov vrátane korupcie. Analýza prevencie kriminality ponúka nielen zohľadnenie prostredia a existujúcich predpokladov, ale umožňuje aj detailnú analýzu jednotlivých prvkov korupcie a situačných zložiek.

Napriek relevantnosti prístupu je potrebné poznamenať, že neexistujú žiadne štúdie o možnosti aplikácie situačnej analýzy prevencie kriminality v oblasti boja proti korupcii vo verejnom sektore v Rusku. Len niekoľko diel zahraničných autorov, ako Clark, Sidebottom, Greykar, bolo spojených s využitím situačnej analýzy pri skúmaní korupčných trestných činov.

Obrázok 1 ukazuje schému navrhnutú Ronaldom Clarkom v situačnej prevencii kriminality, ktorá podrobne skúmala „štruktúru príležitostí na trestnú činnosť“.

Autor podrobne rozoberá situačné črty, ktoré prispievajú k páchaniu trestnej činnosti. Tvrdí, že túžba spáchať protiprávny čin sa výrazne líši od samotnej skutkovej podstaty trestného činu.

Ryža. 1 Štruktúra príležitostí na spáchanie trestného činu

Fakt kriminogénneho správania môže byť podľa autora vyvolaný viacerými faktormi, z ktorých kľúčové sú: sociálno-ekonomické a politické prostredie, črty každodenných aktivít jednotlivca, fyzické a technologické možnosti, ktoré má k dispozícii. individuálny.

Podľa tradičnej kriminologickej teórie, zvažovanej v práci, vplyv subkultúry, nedostatok kontroly, dôvera v beztrestnosť môže stimulovať spáchanie trestného činu. Clarke špecifikoval „štruktúru možností spáchania trestného činu“: trestný čin je pravdepodobnejšie spáchaný, ak je jasne definovaná slabosť jeho obete, existuje jasný účel nezákonného činu a existujú určité charakteristiky, ktoré prispievajú k jeho spáchaniu. provízia. Na znižovanie počtu trestných činov ako preventívneho opatrenia sa navrhuje použiť situačný prístup k ich predchádzaniu. Vyhľadávaním a simulovaním situácií sa identifikujú potenciálni páchatelia, ktorí sa nachádzajú v „rizikovej zóne“.

Aktívna práca na informovaní takýchto osôb, obmedzenie počtu negatívnych faktorov podieľajúcich sa na páchaní trestnej činnosti, zabezpečenie vysokej miery kontroly zo strany štátu a spoločnosti môže eliminovať možnosti realizácie protiprávneho konania.

Pre túto prácu sme upravili schému (obrázok 2), ktorú navrhol Clarke, a spresnili ju s prihliadnutím na ustanovenia situačnej analýzy prevencie korupčných trestných činov, čo nám umožnilo študovať štruktúru korupčných príležitostí.

Korupčné trestné činy majú množstvo znakov vrátane samotnej povahy korupčných rizík. Na určenie korupčných funkcií v štátnom orgáne je teda potrebné študovať sociálno-ekonomické prostredie, v ktorom sa činnosť štátu vykonáva. Mieru korupčného rizika možno určiť jednak analýzou vplyvu subkultúry a určením miery vnútornej a sociálnej kontroly, ako aj identifikáciou vládnych pozícií s neobmedzenými administratívnymi zdrojmi pri výkone konkrétnych právomocí.

V súlade s touto schémou by analýza korupčných rizík mala zohľadňovať vplyv prostredia na prijatie konkrétneho rozhodnutia.

Ryža. 2 Štruktúra korupčných príležitostí na spáchanie trestného činu

Osobitná pozornosť sa venuje štruktúre možností páchania trestnej činnosti. Korupčné akcie môžu byť vyvolané prítomnosťou špeciálnych neosobných „obete“, pretože často fakt korupcie nepoškodzuje žiadneho konkrétneho občana, ale negatívne ovplyvňuje federálny rozpočet a situáciu v ekonomike a spoločnosti ako celku. Dobre definované ciele, ako je očakávanie prijatia a dôvera vo veľký úplatok, môžu prispieť ku korupčnému správaniu. Prítomnosť sprievodných faktorov, ako je jednoduchosť implementácie korupčných schém, absencia trestného postihu za spáchanie trestného činu, tiež vedie k zvýšeniu korupčných príležitostí spáchaných úradníkom.

V súlade s Clarkovou navrhovanou analýzou možností páchania trestnej činnosti možno identifikovať korupčné oblasti činnosti a identifikovať problematické faktory, ktoré prispievajú k rastu korupcie.

Jednou z mála prác, ktoré využívajú situačnú analýzu prevencie kriminality na hodnotenie korupcie, je Korupcia a kontrola: Prístup k znižovaniu korupcie od Adama Greykara a Aidena Sidebottoma.

Zneužívanie autority na osobný prospech je bežné vo vláde vo všetkých krajinách. Príčiny korupcie môžu mať zároveň „sociálny“ aj „štrukturálny“ charakter.

Štrukturálne príčiny znamenajú vplyv politického režimu, rôznych inštitucionálnych modelov a množstva historických a kultúrnych faktorov. V takejto situácii je boj proti korupcii možný len pri úplnej reforme systému verejnej správy, zmene politického režimu a pod.

Medzi „sociálne“ príčiny korupcie patria priame stimuly, ktoré podnecujú osobu k účasti na korupčných praktikách. Vedci tvrdia, že ak má hráč monopolnú moc nad poskytovaním produktu alebo služby, je pravdepodobnejšie, že bude vystavený korupčnému správaniu.

Pri dodržiavaní tohto hľadiska je možné znížiť stimuly pre korupciu obmedzením monopolnej moci alebo stupňa vlastníctva administratívnych zdrojov, čo možno dosiahnuť zvýšenou konkurenciou alebo zavedením nových mechanizmov zodpovednosti. Analýza „sociálnych príčin“ je základom väčšiny protikorupčných stratégií, ale nezohľadňuje množstvo psychologických stimulov a charakteristík správania jednotlivca.

Pri úvahách o kriminalizácii korupčných činov vedci dospeli k nasledovnému záveru: na pochopenie korupčného správania v kontexte situačnej analýzy bude možné identifikovať niekoľko spoločných prvkov.

Samotný korupčný zločin je „rozčlenený“ do malých schematických štruktúrnych celkov. Vychádzajúc z Clarkovej skoršej práce, ktorá sa zaoberala trestnými činmi všeobecne, vedci zdôrazňujú možnosť využitia situačnej analýzy prevencie korupčných trestných činov pri štúdiu determinantov konkrétnych udalostí v skladbe trestného činu.

Vedci hovoria aj o zvláštnostiach páchania korupčných trestných činov: jednotlivec súhlasí so spáchaním korupčného činu, keď očakávané riziká prevyšujú potenciálne straty alebo náklady.

Využitie situačnej analýzy na štúdium možností prevencie korupčných trestných činov umožnilo vedcom identifikovať a zvážiť určité prejavy korupcie.

Rôzne metódy analýzy kombinujú 5 skupín mechanizmov zameraných na zníženie motivácie potenciálneho zločinca páchať korupčný trestný čin:

1.zvýšenie vynaloženého úsilia (zo strany páchateľa);

2. zvýšenie potenciálnych rizík;

3. zníženie očakávanej odmeny;

4. zníženie počtu provokácií a možných dráždivých látok;

5. odstránenie výhovoriek, sprísnenie trestu.

Táto analýza vedie k identifikácii praktických spôsobov, ako znížiť mieru korupčných trestných činov, znížiť alebo eliminovať príležitosti na ich páchanie.

V tejto práci autori analyzujú systémové aj súkromné ​​korupčné príležitosti na páchanie trestnej činnosti, pričom osobitne zvažujú špecifické podmienky vedúce ku korupčnej činnosti. Napríklad: chýbajúca integrálna štruktúra verejnej správy a vôľa bojovať proti korupcii vo verejnom a súkromnom sektore, nedodržiavanie alebo nedostatok etických kódexov, akceptovanie záštity a ochrany, zložitosť a zmätenosť systému verejnej správy a orgánov verejnej správy najmä slabosť legislatívneho rámca, finančná kontrola, zaostalosť riadiacich inštitúcií, odľahlosť kontrolných a dozorných orgánov, chýbajúca kontrola pri rozhodovaní a pod.

Článok sa zaoberá znižovaním miery korupcie elimináciou korupčných schém a minimalizáciou príležitostí, ktoré prispievajú ku korupčnej činnosti. Vedci navrhujú vykonať analýzu v rámci modelu TASP (Type, Activities, Sectors and Places): špecifikácia trestného činu korupcie, druh činnosti, ekonomický sektor a miesto, kde bol čin spáchaný. V budúcnosti budeme dodržiavať tento model analýzy rizík korupcie v Rusku.

Autori zaraďujú medzi korupciu tieto druhy korupčných trestných činov: úplatkárstvo, vydieranie, sprenevera, využívanie úradného postavenia vo vlastnom záujme, protekcia, svojvôľa, protekcia, protekcionárstvo a protekcionárstvo (protekcionárstvo). Zároveň hovoria o prevalencii niektorých trestných činov v konkrétnych podmienkach, v tomto smere môže použitie situačného prístupu priniesť pozitívne výsledky v boji proti korupcii.

Situačná analýza prevencie korupčných trestných činov by mala obsahovať špecifikáciu druhu činnosti úradníka, ako sú: menovanie personálu, verejné obstarávanie, realizácia programov alebo služieb, výroba tovarov a služieb (napríklad stavebníctvo), pomoc pri katastrofách, udeľovanie licencií a iné kontrolné a dozorné činnosti, správa (v oblasti súdnictva). Vedci tvrdia, že na analýzu a identifikáciu rizík korupcie je potrebné identifikovať aj príslušnosť k určitému sektoru ekonomiky, či už ide o dane, lesníctvo, školstvo, energetiku atď. Zároveň je potrebné vziať do úvahy miesto, kde bol spáchaný korupčný trestný čin: krajina, región, miestne podmienky, dostupnosť pracovných miest, územné charakteristiky regiónu.

Jedným z príkladov popísaných v práci v súlade s navrhovaným modelom je prípad podplácania v kancelárii pri kontrole zdvíhacích zariadení. Asistent generálneho inšpektora štátu New York bol odsúdený za úplatkárstvo: dostal peňažné odmeny za vydanie falošných licencií spoločnostiam, ktoré si prenajímajú mobilné autožeriavy, aby prešli inšpekciou, ktorá v skutočnosti nebola vykonaná.

V tomto prípade došlo k zneužitiu moci s obmedzenou kontrolou aktivít jednotlivca na miestnej úrovni, keďže počet štátnych zamestnancov v New Yorku je viac ako 300 000. V uvažovanom príklade inšpektor monopolizoval svoju moc a s neobmedzenými administratívnymi zdrojmi spáchal trestný čin.

Znižovanie korupčných rizík v činnosti tohto štátneho orgánu je možné dosiahnuť obmedzením možností páchania takejto trestnej činnosti. Napríklad informácie o vydaných licenciách môžu byť dostupné na internete, čo občianskej spoločnosti umožní okamžite reagovať, ak sa zistia nejaké nezrovnalosti. Prítomnosť takéhoto faktora v prostredí kontrolóra nezmení diskrečnú právomoc, ale výrazne obmedzí jeho korupčné možnosti.

V súčasnosti nie sú na stránke rezortu práce, odboru bezpečnosti a zdravotníctva žiadne informácie o licencovaných spoločnostiach, čo naďalej poukazuje na vysoké korupčné riziká pri výkone funkcií v tomto štátnom orgáne.

Hodnotenie rizika je nevyhnutnou súčasťou riadenia rizika, zároveň sa korupčné prostredie vyznačuje určitými znakmi, na analýzu ktorých je potrebné použiť situačný prístup. Medzinárodné organizácie sa aktívne podieľajú na vývoji metodiky zameranej na vykonávanie komplexného hodnotenia korupčných rizík.

V nasledujúcej kapitole rozoberieme medzinárodné skúsenosti a pokúsime sa identifikovať efektívne postupy, ktoré možno v budúcnosti uplatniť v Rusku.

Kapitola 2. Prehľad medzinárodných skúseností s hodnotením korupčných rizík

Uvažované teórie a existujúce prístupy k hodnoteniu rizík je možné využiť na vypracovanie jednotnej metodiky hodnotenia korupčných rizík v činnosti štátnych orgánov.

Hodnotenia rizika korupcie vykonávajú národné vlády alebo medzinárodné organizácie pred vypracovaním protikorupčných programov, ako aj v priebehu implementácie protikorupčných stratégií.

V súčasnosti existuje niekoľko metód hodnotenia rizík korupcie, ktoré navrhujú medzinárodné organizácie. Počet európskych krajín, ktoré uplatňujú mechanizmy hodnotenia rizika korupcie, každým rokom narastá, neexistuje však žiadna špecifická metodika obsahujúca mechanizmy hodnotenia. Svetová banka aktívne vyvíja spoločnú metodiku hodnotenia rizík korupcie.

Európska únia vyzýva krajiny, aby na identifikáciu „korupčných“ faktorov v činnosti úradníkov používali tieto všeobecné mechanizmy: metódy priameho pozorovania činností, analýzy právomocí, uskutočňovanie prieskumov a rozhovorov. Navrhované skúšky v rámci inštitucionálneho hodnotenia môžu vykonávať tak štátne orgány v krajine prostredníctvom sebahodnotenia, ako aj medzinárodné organizácie v rámci externého hodnotenia. Zároveň je možné určiť „frekvenciu a závažnosť korupcie“ identifikovaním „najproblémovejších“ oblastí a faktorov počas pohovorov v rámci rezortov (pozri prílohu 1). Odhaľovanie korupcie niektorých funkcií štátu umožňuje cielenú protikorupčnú politiku, reformu problémových oblastí a ovplyvňovanie kľúčových rozhodnutí prijímaných na vysokej úrovni.

V rámci existujúcich metodík hodnotenia korupčných rizík možno rozlíšiť dva prístupy: „maximálny prístup“ a „minimálny prístup“, ku ktorým sa tiahne určitý vývoj.

„Maximálny“ prístup zahŕňa zvažovanie funkcií vládnych orgánov ako konkrétnych postupných krokov. V každej etape vykonávania funkcií sa na základe štatistík o trestných činoch identifikujú problémové oblasti náchylné na korupciu.

Ďalej sa vykonáva zber a analýza informácií, realizujú sa sociálne prieskumy a rozhovory s úradníkmi, čo umožňuje identifikovať zoznam „skorumpovaných“ pozícií, ktoré sú kľúčové pre implementáciu korupčných schém a páchanie korupcie. priestupky. Takáto analýza je zameraná na identifikáciu predmetu korupčných vzťahov, hlavných metód platenia korupcie pri výkone konkrétnej funkcie štátu.

Identifikácia problematických „šedých oblastí“ umožňuje vypracovať opatrenia na minimalizáciu a elimináciu rizík. Metodiky vyvinuté na základe tohto prístupu obsahujú rôzne opatrenia na znižovanie korupčných rizík: reengineering zodpovedajúcej funkcie verejnej správy, predchádzanie platbám za korupciu atď.

Vývoj a aplikácia metodiky založenej na tomto prístupe môže viesť k významnému výsledku, je to však nákladný proces a vyžaduje si čas, technické a ľudské zdroje na jeho implementáciu.

2.1 Hodnotenie korupčných rizík medzinárodnými organizáciami. Metodológia USAID v spolupráci so Svetovou bankou

Jedným z najkomplexnejších dokumentov obsahujúcich maximálny prístup je súbor nástrojov na hodnotenie rizika korupcie, ktorý USAID predstavila spoločne so Svetovou bankou.

Bol pripravený v roku 2006 vládou USA a používa sa pre misie pod vedením USAID v iných krajinách. Jedným z cieľov tohto dokumentu je ukázať možnosti uplatnenia nových prístupov v boji proti korupcii, vrátane strategickej analýzy korupčných rizík.

Metódy hodnotenia rizík opísané v tejto príručke sú založené na systematickom prístupe k pochopeniu podstaty korupcie. Manuál zohľadňuje úlohu situačných faktorov, rôzne úrovne korupcie vlády, osobitosti krajiny a medzidruhovej korupcie, rozdiely v inštitucionálnom rozvoji.

Predpokladá sa, že prezentované politické odporúčania, založené na najlepších medzinárodných postupoch, môžu byť použité v rozvinutých aj rozvojových krajinách. Navrhovaná metodika je značne flexibilná a je možné ju dopĺňať a upravovať s prihliadnutím na charakteristiky jednotlivých štátov. Tento prístup k hodnoteniu zohľadňuje možnosť rozvoja a udržiavania korupcie v systémoch, prítomnosť administratívnej korupcie a nízku politickú vôľu medzi hlavnými účastníkmi.

Predkladaná metodika je založená na pochopení viacerých znakov korupcie. Korupcia sa vyskytuje vo všetkých odvetviach ekonomiky a je to štátny (politický) aj ekonomický problém. Korupcia môže existovať na všetkých úrovniach vlády a prejavovať sa vo forme administratívnej, rozsiahlej, drobnej korupcie. V rámci štúdie sa navrhuje charakterizovať dynamiku korupcie ako „syndróm“.

Predložené usmernenia USAID zvažujú štyri typy korupčného syndrómu: korupciu v „zrelých štátoch“ – rozvinuté demokracie so silnou ekonomikou, „elitné štáty“ – krajiny s elitnou vládou, „slabé rozvojové krajiny“, v ktorých neexistujú rozvinuté inštitúcie, „slabé nedemokratické krajiny“, ktorých politická, sociálna a ekonomická situácia je nestabilná. Prítomnosť určitých základných modelov korupcie a popis jej dynamiky v jednej krajine umožňuje identifikovať identické charakteristiky v iných štátoch. Aplikácia prístupu „syndróm korupcie“ umožňuje využívať spoločné mechanizmy hodnotenia rizík a implementovať súbor podobných protikorupčných opatrení pre skupiny krajín s rovnakými predpokladmi.

Navrhovaná metodika hodnotenia je rozdelená do štyroch etáp, z ktorých každá obsahuje nástroje a techniky potrebné na vykonanie analýzy.

Prvý krok zahŕňa zber a integráciu relevantných informácií a vytvorenie smerníc pre hodnotiaci tím. V tejto fáze je potrebné charakterizovať prevládajúce podmienky, identifikovať existujúce ekonomické, politické a sociálne problémy, ktoré môžu znižovať účinnosť protikorupčných reforiem.

V druhej etape sa plánuje vytvorenie „strategickej perspektívy“, ktorá v budúcnosti umožní vypracovať individuálny protikorupčný program a implementovať metodiku hodnotenia korupčných rizík. V tejto fáze je potrebné formovať a rozvíjať právne, inštitucionálne, ekonomické podmienky, ktoré prispejú k úspešnej realizácii protikorupčných reforiem. Spolu s budovaním kapacít štátnych inštitúcií je dôležité podporovať rozvoj občianskej spoločnosti a posilňovať politickú vôľu v boji proti korupcii. V rámci práce miestnych expertov, za podpory a prípravy odporúčaní medzinárodných organizácií, je potrebné sledovať vývoj korupcie v krajine a analyzovať dynamiku sklonu ku konkrétnym druhom korupcie. Na základe vykonanej strategickej analýzy je potrebné určiť mieru korupcie v činnosti vlády v rôznych odvetviach hospodárstva: školstvo, zdravotníctvo, verejné financie a pod.; a identifikovať funkcie štátnych orgánov s vysokým rizikom korupcie.

Tretiu etapu charakterizuje podrobná diagnostika vybraných oblastí činnosti štátu, ktoré sú náchylné na korupciu a zároveň sa vyznačujú možnosťou reformy. Po vykonaní sektorového a funkčného hodnotenia USAID navrhuje zorganizovať stretnutia s vládnymi a obchodnými zástupcami pracujúcimi v tomto odvetví a posúdiť riziká korupcie vykonaním sociálnych prieskumov, analýzou správ a dokumentácie, rozhovormi s vládnymi úradníkmi a štúdiom špecifík aktivít kľúčových aktérov. pri realizácii funkcií. Odhaľuje sa téma korupčných vzťahov a analyzujú sa korupčné príležitosti na niektorých vládnych postoch. Na základe výsledkov tretej etapy sa vypracuje správa, v ktorej sa podrobne zvážia riziká vznikajúce pri výkone funkcie štátnych zamestnancov, navrhnú sa odporúčania, pomocou ktorých je možné ich minimalizovať.

V štvrtej fáze sa stanovujú „dodatočné programové parametre“ korupčných rizík. Pri formulovaní ustanovení národného protikorupčného plánu sa využívajú odporúčania zo sektorovej a funkčnej analýzy a analýzy „strategickej perspektívy“. V tejto fáze sa vykonáva medzisektorová analýza s cieľom identifikovať spoločné problémové oblasti a uplatňovanie spoločných mechanizmov boja proti korupcii, navrhujú sa konkrétne opatrenia na elimináciu korupčných príležitostí pri výkone funkcií štátu. Prípady sú tiež analyzované s cieľom študovať dôsledky implementácie odporúčaní, ich zmien a doplnkov. Okrem toho možno použiť ďalšie nástroje navrhnuté medzinárodnými organizáciami. Závery a výsledky implementácie odporúčaní môžu byť integrované a použité na ďalšie štúdium medzinárodného spoločenstva.

Dokument poskytuje opatrenia na minimalizáciu rizík reformou a zavedením obmedzení na implementáciu korupčných schém. Táto príručka neponúka konkrétnu metodiku hodnotenia rizík korupcie vo všeobecnosti a neidentifikuje najlepšie postupy hodnotenia, ale dôsledne popisuje proces hodnotenia vo forme administratívnych postupov na identifikáciu funkcií, ktoré sú náchylné na korupciu a ktoré vykonáva orgán verejnej moci.

Pre použitie metodiky je potrebné brať do úvahy také faktory, ako je miera korupcie niektorých funkcií orgánov štátnej správy, rozšírenosť konkrétnych druhov korupčných trestných činov.

Pre úspešné hodnotenie korupčných rizík a ďalšiu prácu na ich minimalizácii, spolu s existenciou podmienok vedúcich k formovaniu a posilňovaniu korupčnej zložky, musí existovať príležitosť na praktickú realizáciu reforiem v tejto oblasti činnosti.

2.2 Hodnotenie korupčných rizík medzinárodnými organizáciami. Metodika FATF

Spolu s hodnotením korupčných rizík z pohľadu „maximálneho prístupu“ existuje aj „minimálny“ prístup, v rámci ktorého sa zo všeobecných úvah identifikujú typy funkcií štátu, ktoré sú nebezpečné pre vznik korupcie.

Hlavná pozornosť je venovaná identifikácii dostatočne významného vplyvu toho či onoho funkcionára za účelom získania „korupčného zisku“ pri výkone jeho právomocí pri výkone štátnej funkcie. Pozície s administratívnymi zdrojmi a vysokou mierou vplyvu na rozhodovanie sú zahrnuté v zozname „skorumpovaných“ pozícií, ktorý sa pravidelne aktualizuje s prihliadnutím na prax v oblasti presadzovania práva, odvolania občanov, správy v médiách atď.

K tomuto prístupu inklinuje metodika FATF, ktorá je založená na štúdiu jednotlivých prípadov korupčných akcií (prípadov). Manuál pokrýva len niektoré sektory hospodárstva a spočiatku obmedzuje rozsah identifikácie a hodnotenia korupčných rizík.

Opis korupcie z funkčného hľadiska a analýza známych korupčných trestných činov tvoria pochopenie osobitostí korupčných rizík, ale neumožňuje formulovať odporúčania na hodnotenie vo všeobecnosti.

Pri štúdiu korupčných káuz boli využité práce mimovládnych organizácií, publikácie odborníkov a vedeckej obce. Hlavné zistenia boli prezentované v metodike FATF. Štúdia FATF sa zameriava na problém prania špinavých peňazí, v tejto súvislosti predovšetkým analyzuje riziká spojené s praním špinavých peňazí zo strany verejných činiteľov a iných činiteľov, riziká spojené s využívaním podnikových štruktúr na ukrývanie majetku.

Dokument definuje faktory, ktoré je potrebné analyzovať pri hodnotení rizika prania špinavých peňazí. Rizikové faktory klienta zahŕňajú interné osobitosti vykonávania finančných činností v rámci vládnych štruktúr: aktívne využívanie hotovostných platieb, využívanie právnických osôb a iných subjektov na správu účtov a finančných prostriedkov, zložitosť štruktúry orgánu, prítomnosť okolností, ktoré komplikujú vedenie obchodných vzťahov. „Faktory rizika krajiny alebo geografického rizika“ charakterizujú vývoj systémov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí, prítomnosť vysokej miery korupcie v krajine podľa medzinárodných organizácií. „Rizikové faktory spojené s produktmi, službami, operáciami alebo dodávateľskými reťazcami“ sa týkajú schopnosti vykonávať anonymné transakcie alebo transakcie a dostupnosti privátneho bankovníctva.

V súlade s navrhnutými faktormi sa posudzujú riziká vyplývajúce z vykonávania funkcií štátu politikmi a inými predstaviteľmi štátu. Uvažuje sa o možnosti vytvorenia systémovo orientovaných na riziko na identifikáciu „skorumpovaných pozícií“.

Charakter zastávanej funkcie, dostupnosť administratívnych zdrojov, často úradníkom umožňuje ovplyvňovať, využívať svoje postavenie na dosiahnutie osobného prospechu, v tomto smere je potrebné zaviesť určité obmedzenia a zabezpečiť „kontrolu existujúcich mechanizmov zameraných na zamedzenie a odhaľovanie takýchto trestných činov“.

...

Podobné dokumenty

Organizačná a funkčná štruktúra Federálneho úradu pre správu majetku štátu. Hlavné smery zlepšenia hospodárenia na pôdnom fonde. Technológia na vedenie jednotného katastrálneho zápisu hodnoty pozemkov.

práca, pridané 16.03.2012


Všeobecná koncepcia, hlavné znaky a subjekty trestných činov korupcie v súlade s legislatívnym rámcom Bieloruskej republiky. Trestné činy, ktoré vytvárajú podmienky pre korupciu. Stručný popis najčastejších korupčných trestných činov.

abstrakt, pridaný dňa 28.12.2010


Výskum stavu a hlavných tendencií korupčnej kriminality v Rusku. Analýza príčin páchania korupčných trestných činov. Preskúmanie právnych a organizačných opatrení zameraných na odhaľovanie, predchádzanie a potláčanie korupcie.

práca, pridané 14.01.2013


Úplatkárstvo v systéme korupčných trestných činov. Úplatkárstvo ako podsystém korupčných trestných činov, formy jeho prejavu, premietnuté do trestnej legislatívy Ruskej federácie. Trestnoprávna charakteristika hlavného zloženia.

práca, pridané 15.07.2014


Metodické princípy štúdia trestných činov korupcie v systéme dopravnej polície. Forenzné znaky úplatkárstva, delimitácia zo súvisiacich štruktúr. Totožnosť zamestnanca, ktorý spáchal trestný čin. Opatrenia na predchádzanie korupčnej trestnej činnosti.

dizertačná práca, pridaná 02.09.2012


Ciele, zámery a princípy hospodárenia s majetkom štátu v Rusku. Reforma a rozdelenie vlastníckych práv pre objekty federálneho majetku. Hlavné funkcie Federálnej agentúry pre správu majetku sú v rámci stanovených právomocí.

semestrálna práca pridaná 21.01.2014


Kompetencia Federálnej agentúry pre správu federálneho majetku. Štruktúra a personálne obsadenie organizácie a jej územných orgánov. Vodcovské právomoci, plánovanie a organizácia práce. Postup pri príprave a výkone rozhodnutí.

správa z praxe, pridaná 26.10.2011


semestrálna práca pridaná dňa 12.01.2014


Stav a priority pre zlepšenie mechanizmu správy štátneho a komunálneho majetku v modernej ruskej ekonomike. Analýza foriem a metód, efektívnosti hospodárenia s majetkom štátu a obcí (na príklade Moskvy).

práca, pridané 19.10.2012


Špecifickosť správy majetku štátu v jednotlivých subjektoch Ruskej federácie: regulačný aspekt. Analýza činnosti orgánov správy majetku štátu v Chanty-Mansijskom okrese, sľubujúce smery zvyšovania efektívnosti.

Spolu s hodnotením korupčných rizík z pohľadu „maximálneho prístupu“ existuje aj „minimálny“ prístup, v rámci ktorého sa zo všeobecných úvah identifikujú typy funkcií štátu, ktoré sú nebezpečné pre vznik korupcie.

Hlavná pozornosť je venovaná identifikácii dostatočne významného vplyvu toho či onoho funkcionára za účelom získania „korupčného zisku“ pri výkone jeho právomocí pri výkone štátnej funkcie. Pozície s administratívnymi zdrojmi a vysokou mierou vplyvu na rozhodovanie sú zahrnuté v zozname „skorumpovaných“ pozícií, ktorý sa pravidelne aktualizuje s prihliadnutím na prax v oblasti presadzovania práva, odvolania občanov, správy v médiách atď.

K tomuto prístupu inklinuje metodika FATF, ktorá je založená na štúdiu jednotlivých prípadov korupčných akcií (prípadov). Manuál pokrýva len niektoré sektory hospodárstva a spočiatku obmedzuje rozsah identifikácie a hodnotenia korupčných rizík.

Opis korupcie z funkčného hľadiska a analýza známych korupčných trestných činov tvoria pochopenie osobitostí korupčných rizík, ale neumožňuje formulovať odporúčania na hodnotenie vo všeobecnosti.

Pri štúdiu korupčných káuz boli využité práce mimovládnych organizácií, publikácie odborníkov a vedeckej obce. Hlavné zistenia boli prezentované v metodike FATF. Štúdia FATF sa zameriava na problém prania špinavých peňazí, v tejto súvislosti predovšetkým analyzuje riziká spojené s praním špinavých peňazí zo strany verejných činiteľov a iných činiteľov, riziká spojené s využívaním podnikových štruktúr na ukrývanie majetku.

Dokument definuje faktory, ktoré je potrebné analyzovať pri hodnotení rizika prania špinavých peňazí. Rizikové faktory klienta zahŕňajú interné osobitosti vykonávania finančných činností v rámci vládnych štruktúr: aktívne využívanie hotovostných platieb, využívanie právnických osôb a iných subjektov na správu účtov a finančných prostriedkov, zložitosť štruktúry orgánu, prítomnosť okolností, ktoré komplikujú vedenie obchodných vzťahov. „Faktory rizika krajiny alebo geografického rizika“ charakterizujú vývoj systémov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí, prítomnosť vysokej miery korupcie v krajine podľa medzinárodných organizácií. „Rizikové faktory spojené s produktmi, službami, operáciami alebo dodávateľskými reťazcami“ sa týkajú schopnosti vykonávať anonymné transakcie alebo transakcie a dostupnosti privátneho bankovníctva.

V súlade s navrhnutými faktormi sa posudzujú riziká vyplývajúce z vykonávania funkcií štátu politikmi a inými predstaviteľmi štátu. Uvažuje sa o možnosti vytvorenia systémovo orientovaných na riziko na identifikáciu „skorumpovaných pozícií“.

Charakter zastávanej funkcie, dostupnosť administratívnych zdrojov, často úradníkom umožňuje ovplyvňovať, využívať svoje postavenie na dosiahnutie osobného prospechu, v tomto smere je potrebné zaviesť určité obmedzenia a zabezpečiť „kontrolu existujúcich mechanizmov zameraných na zamedzenie a odhaľovanie takýchto trestných činov“.

Samotné vykonávanie funkcií, ktoré sú zraniteľné voči korupcii, ešte neznamená, že konkrétna osoba zastávajúca verejnú funkciu je skorumpovaná, avšak zvýšená pozornosť, sledovanie a kontrola vykonávania tejto činnosti pomáha znižovať možnosť páchania korupčného trestného činu.

Mieru rizika ovplyvňuje aj odvetvie ekonomiky, v ktorom sa činnosť vykonáva. Experti FATF argumentujú, že stavebníctvo, ťažobný priemysel a verejné obstarávanie sú náchylné na korupciu, čo znamená, že minimalizácia rizík v záujme boja proti korupcii je možná implementáciou preventívnych opatrení a zabezpečením zvýšenej kontroly v týchto oblastiach. V rámci posudzovaných prác medzi korupčné sféry patrili: predaj a prevod štátneho majetku a poskytovanie humanitárnej pomoci, podpora inovácií a rozvoja. Otvorenosť a transparentnosť postupov pri výkone činností v týchto odvetviach hospodárstva môže znížiť mieru korupcie a eliminovať možnosť využívania služobného postavenia na získanie osobného prospechu.

Samotný dokument rozoberá konkrétne protikorupčné opatrenia. Pre lepšie pochopenie problému by sa v rámci tejto práce mala venovať osobitná pozornosť takým opatreniam, ako je zverejňovanie finančných informácií vládnymi úradníkmi deklarovaním príjmov a výdavkov a hlásením prítomnosti záujmov a obchodných vzťahov, čo vám umožní identifikovať a predchádzať konfliktom záujmov. Účinným opatrením je aj zabezpečenie otvorenosti a transparentnosti verejného obstarávania: zverejňovanie informácií o štátnych zákazkách výrazne znižuje možnosti korupcie.

V posudzovanej práci experti FATF popísali hlavné faktory, ktoré by sa mali analyzovať pri hodnotení korupčných rizík. Výskumníci na reálnych príkladoch dokázali závislosť korupcie úradníkov v niektorých odvetviach hospodárstva na realizácii určitých typov vládnych aktivít za vhodných podmienok.

Táto analýza neumožňuje vyčleniť špecifické funkcie štátnych zamestnancov, u ktorých je zvýšené riziko korupcie, ale umožňuje vykonávať výskum v jednotlivých odvetviach hospodárstva a identifikovať spoločné rizikové faktory charakteristické pre sociálne, ekonomické a politické podmienky krajina.

Mechanizmy navrhované medzinárodnými organizáciami sú predmetom aktívnej diskusie politikov a verejnosti. Zároveň sa v súčasnosti rôzne krajiny stále viac snažia zaviesť mechanizmy hodnotenia korupčných rizík, navrhnuté v teoretických prácach medzinárodných organizácií. Metodika hodnotenia korupčných rizík bola teda implementovaná v Čiernej Hore, Maďarsku, Lotyšsku a Moldavsku.