अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन। एफएटीएफ पद्धति। भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन

29.09.2019

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परिचय

2.3 देश का अनुभव। मोंटेनेग्रो

2.4 देश का अनुभव। हंगरी

अध्याय 3. रूस में भ्रष्टाचार के जोखिम का आकलन करने के लिए एक पद्धति का विकास

अध्याय 4. राज्य निकायों के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का संभावित विश्लेषण

4.1 राज्य संपत्ति प्रबंधन के लिए संघीय एजेंसी के क्षेत्रीय प्रशासन के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण

4.2 मास्को क्षेत्र में राज्य पंजीकरण, कैडस्ट्रे और कार्टोग्राफी के लिए संघीय सेवा विभाग के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण

4.3 रूसी संघ के रक्षा मंत्रालय के कार्यों के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण

निष्कर्ष

ग्रंथ सूची सूची

आवेदन पत्र

परिचय

वर्तमान में, भ्रष्टाचार विरोधी नीतियां बनाते समय, अंतर्राष्ट्रीय संगठन और कई देशों की सरकारें भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के संभावित तरीकों पर अधिक ध्यान दे रही हैं। जोखिम मूल्यांकन को अक्सर भ्रष्टाचार का मुकाबला करने के लिए सबसे प्रभावी निवारक तंत्रों में से एक के रूप में प्रस्तुत किया जाता है और यह सुनिश्चित करने के तरीके के रूप में प्रस्तुत किया जाता है कि विकसित भ्रष्टाचार विरोधी उपाय किसी विशेष देश में वास्तविक भ्रष्टाचार पैटर्न के अनुरूप हैं।

साथ ही, ऐसी कोई एकल पद्धति नहीं है जो भ्रष्टाचार के जोखिमों के व्यवस्थित मूल्यांकन की अनुमति दे।

भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में विदेशी अनुभव संभावित "भ्रष्टाचार पैदा करने वाले" कारकों की पहचान करने की आवश्यकता को दर्शाता है, लोक प्रशासन के कार्यों को निर्धारित करने के लिए जो किसी विशेष राज्य निकाय में भ्रष्टाचार के सबसे अधिक जोखिम में हैं।

भ्रष्टाचार विरोधी कानून के आगे विकास, एक उपयुक्त भ्रष्टाचार विरोधी रणनीति के निर्माण और कार्यान्वयन के लिए भ्रष्टाचार के जोखिमों का ऐसा विश्लेषण करना आवश्यक है।

जोखिम मूल्यांकन के दृष्टिकोण का अध्ययन, मूल्यांकन पद्धति का विकास और कार्यान्वयन हाल ही में रूस में विशेष रूप से प्रासंगिक हो गया है।

वर्तमान में, श्रम और सामाजिक सुरक्षा मंत्रालय ने भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन के संचालन के लिए पद्धति संबंधी सिफारिशें प्रस्तुत की हैं, जो कि विधायी स्तर पर भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन को ठीक करने का पहला प्रयास है।

रूसी अनुभव ऐतिहासिक रूप से मानक समाधानों की ओर बढ़ता है, इस संबंध में, कुछ मानदंडों की घोषणा और नाममात्र के कार्यान्वयन से भ्रष्टाचार के स्तर में कमी नहीं होती है। मानक दस्तावेजों, सिफारिशों का प्रकाशन, जिसके अनुसार सभी सरकारी निकायों में गतिविधियों को अंजाम दिया जाना चाहिए, सार्वजनिक सेवा में भ्रष्टाचार के अवसरों को सीमित नहीं करता है।

हालांकि, भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए कार्यप्रणाली का और विकास, इसके कार्यान्वयन और नियमित आधार पर आवेदन, वार्षिक निगरानी और विश्लेषणात्मक रिपोर्ट के गठन के साथ, भ्रष्टाचार के खिलाफ एक प्रभावी लड़ाई में योगदान दे सकता है।

भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में सकारात्मक परिणाम प्राप्त करने के लिए, यह सुनिश्चित करना आवश्यक है कि भ्रष्टाचार विरोधी तंत्र राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों के कारण विशिष्ट भ्रष्टाचार घटकों से "जुड़े" हैं।

स्पष्ट रूप से उस उद्देश्य की पहचान करना आवश्यक है जिसके लिए कुछ भ्रष्टाचार विरोधी उपायों को लागू किया जा रहा है, इन उपायों द्वारा लक्षित सार्वजनिक कार्यों को करने वाले व्यक्तियों के समूहों की पहचान करने के लिए, और इन तरीकों के उपयोग से वांछित परिणाम निर्धारित करने के लिए। इन कार्यों को भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन को हल करने के लिए डिज़ाइन किया गया है।

यह पत्र भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन की समस्या के लिए समर्पित है। इस अध्ययन का उद्देश्य उनके मूल्यांकन के संभावित तरीकों का वर्णन करना और रूस में राज्य निकायों की गतिविधियों में जोखिम मूल्यांकन की प्रयोज्यता का निर्धारण करना है।

इस कार्य की मुख्य परिकल्पना राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने की संभावना है।

अनुसंधान विधि भ्रष्टाचार के जोखिमों का एक स्थितिजन्य विश्लेषण है, जिसे राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों पर विचार करने के लिए लागू किया जाएगा।

अध्ययन का उद्देश्य भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन के लिए मौजूदा दृष्टिकोण और तरीके हैं।

अध्ययन का विषय रूस और विदेशों में राज्य के कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन है।

इस कार्य के मुख्य उद्देश्य:

"जोखिम" और "जोखिम मूल्यांकन" की अवधारणा को परिभाषित करें

भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन के कार्यान्वयन में अंतरराष्ट्रीय अनुभव का एक सिंहावलोकन प्रदान करें;

· सामान्य शब्दों में उनके मूल्यांकन के लिए कार्यप्रणाली का निर्धारण;

· राज्य निकाय के कार्य के उदाहरण पर भ्रष्टाचार के जोखिमों का विशिष्ट विश्लेषण करना;

रूस में मूल्यांकन पद्धति की प्रयोज्यता की समस्या का वर्णन करें

पहला अध्याय जोखिम मूल्यांकन के सिद्धांत और जोखिम प्रबंधन की मूल बातों पर चर्चा करेगा।

दूसरा अध्याय अंतरराष्ट्रीय संगठनों, विदेशी सरकारों द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन पद्धतियों को प्रस्तुत करेगा और कार्यप्रणाली को विकसित करने और लागू करने की प्रक्रिया का पता लगाएगा।

तीसरा अध्याय रूस में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक कार्यप्रणाली विकसित करने और लागू करने की समस्या का अध्ययन करेगा।

चौथा अध्याय राज्य निकायों के विशिष्ट कार्यों के कार्यान्वयन के दौरान मौजूदा जोखिमों की पहचान करेगा, प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिम मानचित्र के भीतर एक विश्लेषण प्रस्तुत करेगा, जहां हम भ्रष्टाचार के जोखिमों के कारणों को चिह्नित करने और प्रभावी भ्रष्टाचार विरोधी उपायों की पहचान करने का प्रयास करेंगे। .

निष्कर्ष में, रूस में भ्रष्टाचार के स्तर को कम करने के लिए राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए तंत्र का उपयोग करने की संभावना के बारे में निष्कर्ष निकाला जाएगा।

भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन अंतर्राष्ट्रीय

अध्याय 1. "जोखिम" की अवधारणा की परिभाषा, जोखिम की समस्या के लिए मुख्य दृष्टिकोण का विश्लेषण, जोखिम का आकलन करने की संभावना

ऐतिहासिक रूप से, "जोखिम" की अवधारणा की परिभाषा के लिए विभिन्न दृष्टिकोण और दृष्टिकोण बनाए गए हैं।

जर्मन समाजशास्त्री निकलास लुहमैन का मानना था कि इस शब्द का व्यापक रूप से पहले से ही 16 वीं शताब्दी में उपयोग किया गया था, "जोखिम" को खतरों और खतरों की उपस्थिति के रूप में समझा गया था, व्यक्ति के लिए संभावित नुकसान, इस शब्द का सक्रिय रूप से नेविगेशन और समुद्री व्यापार के विकास के दौरान उपयोग किया गया था। संबंधों।

बाद में, अनिश्चितता के तहत पसंद की समस्या ने निर्णय सिद्धांत का आधार बनाया, जिसके भीतर पहली बार जोखिमों की मात्रा निर्धारित करने का प्रस्ताव किया गया था। व्यापार में बीमा संबंधों के उदय के कारण जोखिम की मात्रा को मापने की आवश्यकता थी। पहले से ही 17 वीं शताब्दी में, गणितीय मॉडल का उपयोग गणना के लिए किया जाने लगा, जिससे बाद में सबसे "सुरक्षित" निर्णयों की गणना करना और उनके अपनाने के जोखिमों को कम करना संभव हो गया।

20वीं सदी के मध्य से लोक प्रशासन के अध्ययन में निर्णय सिद्धांतों का उपयोग किया जाता रहा है। हर्बर्ट साइमन के लेख "मैनेजमेंट सेइंग्स" में, निर्णय लेने को "प्रबंधन प्रक्रिया का सार" के रूप में परिभाषित किया गया था। साथ ही, तर्कसंगत निर्णय लेने के तरीकों में अधिकारियों के प्रशिक्षण के माध्यम से लोक प्रशासन की प्रभावशीलता प्राप्त की जा सकती है। हालांकि, निर्णय लेने की प्रक्रिया के अध्ययन में, जोखिम की उपस्थिति के बजाय पसंद की समस्या पर अधिक ध्यान दिया गया था।

इसी समय, उद्योग और व्यापार के विकास, बाजार संबंधों के गठन और वित्तीय प्रणालियों के उद्भव ने निर्णय लेने के सिद्धांत के कुछ प्रावधानों को बदल दिया है। इसके बाद, उन्होंने विकसित गेम थ्योरी का आधार बनाया, जिसे निर्णय लेते समय जोखिमों के आकलन और गणना की संभावना में सुधार करना था।

गेम थ्योरी का आधार जॉन नैश द्वारा अपने काम "गेम थ्योरी पर निबंध" (नैश, जॉन एफ।, गेम थ्योरी पर निबंध, 1949) में प्रस्तावित खेलों के लिए गणितीय दृष्टिकोण था, जहां जोखिम को मुख्य रूप से आर्थिक बिंदु से माना जाता है। देखें, और इसका मूल्यांकन संभाव्य लाभों और लागतों की गणना के लिए किया जाता है। इसके अलावा, जॉन वॉन न्यूमैन और ऑस्कर मॉर्गनस्टर्न ने मोनोग्राफ "गेम थ्योरी एंड इकोनॉमिक बिहेवियर" (ऑस्कर मोर्गनस्टर्न, जॉन वॉन न्यूमैन। थ्योरी ऑफ गेम्स एंड इकोनॉमिक बिहेवियर, 1944) में इष्टतम व्यवहार रणनीति की गणना के लिए प्रस्तावित तरीके प्रस्तावित किए। अनिश्चितता और जोखिमों के मात्रात्मक मूल्यांकन से स्थितिजन्य मॉडल - खेल के प्रकार के आधार पर एक व्यवहार रणनीति विकसित करना संभव हो जाना चाहिए था। इसके अलावा, गेम थ्योरी गणित की एक स्वतंत्र शाखा के रूप में विकसित हुई।

20वीं सदी में सामाजिक विज्ञान के विकास के साथ, जोखिम की समस्या का अध्ययन समाजशास्त्र, राजनीति विज्ञान, मनोविज्ञान और संगठनात्मक व्यवहार सहित कई विषयों में किया जाने लगा। बड़ी संख्या में अनिश्चितताओं की उपस्थिति और गुणात्मक मूल्यांकन की आवश्यकता व्यवहार में जोखिमों की गणना के लिए महत्वपूर्ण बाधाएं बन गई हैं।

समाजशास्त्रीय विश्लेषण में, जोखिम और इसके नकारात्मक परिणाम को तर्कहीन मानव व्यवहार के परिणामों के रूप में माना जाने लगा। समाजशास्त्र में, जोखिम को "एक सामाजिक विषय के उद्देश्यपूर्ण व्यवहार के रूप में परिभाषित किया गया है, जो इसके परिणामों की अनिश्चितता की स्थितियों के तहत किया जाता है।" इस दृष्टिकोण के अनुसार, किसी व्यक्ति या सामाजिक समूह की भूमिका, अपेक्षाएं और स्थिति की विशेषताएं किसी को जोखिम भरा चुनाव करने के लिए प्रेरित कर सकती हैं।

मनोविज्ञान और संगठनात्मक व्यवहार में, व्यक्तिगत विशेषताओं को ध्यान में रखने की आवश्यकता के बारे में एक राय बनाई गई है, क्योंकि "जोखिम भरे व्यवहार की प्रकृति अस्थिर गुणों, नियंत्रण का ध्यान, प्रेरक अभिविन्यास और व्यक्ति के दावों के स्तर से जुड़ी है। "

विभिन्न विषयों के भीतर जोखिम के अध्ययन ने समस्या के लिए कई दृष्टिकोणों का निर्माण किया है। इसके अलावा, जोखिमों को घटना के क्षेत्रों के अनुसार वर्गीकृत किया गया था: राजनीतिक, तकनीकी, उद्यमशीलता, आदि।

वर्तमान में, ऐसे कोई कार्य नहीं हैं जो जोखिम की समस्या के दृष्टिकोण के मुख्य प्रावधानों का विरोध करेंगे, हालांकि, हमारे अध्ययन के ढांचे के भीतर, उनकी सामान्य विशेषताओं और विशिष्ट विशेषताओं पर विचार किया जाएगा।

गणित, अर्थशास्त्र और सांख्यिकी में, सैद्धांतिक (सांख्यिकीय) जोखिम की परिभाषा पर मुख्य ध्यान दिया जाता है, जिसका अध्ययन वैज्ञानिक और तकनीकी आकलन पर आधारित है। इस दृष्टिकोण का सक्रिय रूप से व्यावसायिक जोखिमों के आकलन में उपयोग किया जाता है। आर्थिक डेटा कई बेकाबू कारकों के प्रभाव में बनता है जो "मानों के एक निश्चित सेट से यादृच्छिक मान ले सकते हैं और इस तरह उनके द्वारा निर्धारित डेटा की यादृच्छिकता का कारण बन सकते हैं।" संभाव्यता सिद्धांत और गणितीय आंकड़ों के तरीकों का उपयोग उद्यमशीलता के जोखिमों को मापने के लिए किया जाता है।

सामाजिक विज्ञान में एक अलग दृष्टिकोण का उपयोग किया जाता है: मनोविज्ञान, राजनीति विज्ञान, संगठनात्मक व्यवहार अध्ययन प्रभावी जोखिम। "आधुनिक समाजों का विकास, आधुनिकता की अमूर्त प्रणालियों (सूचना, मौद्रिक प्रणाली) में व्यक्त किया गया", ने उच्च और निम्न जोखिम वाले क्षेत्रों का निर्माण किया है। इस मामले में, जोखिम को एक कारक के रूप में माना जाता है जो मानवीय धारणा पर निर्भर करता है और व्यवहार संबंधी विशेषताओं द्वारा निर्धारित किया जाता है। किसी व्यक्ति की व्यक्तिगत विशेषताओं की उपस्थिति विभिन्न स्थितियों में जोखिम की संभावना की ओर ले जाती है, जो इस दृष्टिकोण के अनुसार, "सामाजिक क्रिया" के "जोखिम" के बाद से सामान्य तरीके से संभावनाओं और अनिश्चितताओं का आकलन करने की अनुमति नहीं देता है, जो किसी व्यक्ति के निर्णय के परिणामस्वरूप उत्पन्न होता है, उसका मूल्यांकन किया जाता है।

संभाव्यता के सिद्धांत में एक नए दृष्टिकोण के ढांचे के भीतर, घटना संबंधी जोखिम की अवधारणा सामने आई है, जो सैद्धांतिक और प्रभावी जोखिमों की विशेषताओं को जोड़ती है। मात्रात्मक विश्लेषण के साथ, एक गुणात्मक जोखिम विश्लेषण होता है, जो आपको मुख्य जोखिम कारकों को निर्धारित करने की अनुमति देता है। "घटना" विश्लेषण आयोजित करके स्थितियों की व्यक्तिगत विशेषताओं पर भी विचार किया जाता है, जिससे "समय और स्थान में विभिन्न बिंदुओं पर होने वाली घटनाओं के सेट" की सामान्य विशेषताओं की पहचान करना संभव हो जाता है। विशिष्ट चर स्थितियों के एक सेट के ढांचे के भीतर जोखिम का अध्ययन किया जाता है, काम के एक विशेष चरण की बारीकियों को ध्यान में रखते हुए, जबकि किए गए कार्यों की नियमितता सामान्य संकेतकों की गणना करना और जोखिम की संभावना का आकलन करना संभव बनाती है।

अवधारणा और जोखिम मूल्यांकन की परिभाषा के लिए विकसित दृष्टिकोणों में विशिष्ट विशेषताएं हैं, हालांकि, वे जोखिम को एक रोजमर्रा की घटना के रूप में परिभाषित करते हैं, जिसमें कुछ निर्णयों को अपनाने से जुड़े संभावित नुकसान की उम्मीद शामिल होती है। इस शब्द को "अपेक्षित नुकसान" की उपस्थिति की विशेषता है, इस संबंध में, उनके न्यूनतमकरण का विशेष महत्व है। दृष्टिकोण के आधार पर, नकारात्मक परिणाम की संभावना की मात्रात्मक गणना की संभावना पर ध्यान केंद्रित किया जाता है, व्यवहार विशेषताओं का विश्लेषण या कारकों के गुणात्मक विश्लेषण और चर स्थितियों के गणितीय अध्ययन पर ध्यान केंद्रित किया जाता है।

विभिन्न दृष्टिकोणों के ढांचे के भीतर जोखिमों के अध्ययन पर काम का परिणाम खेल सिद्धांत और निर्णय सिद्धांत के आधार पर विकसित प्रौद्योगिकियां बन गई हैं, जो वर्तमान में सक्रिय रूप से उपयोग की जाती हैं। प्रमुख लागू समाधानों में से एक जोखिम प्रबंधन था, जिसके मुख्य प्रावधान इस कार्य में उपयोग किए जाएंगे।

जोखिम प्रबंधन कई गणितीय और सांख्यिकीय मॉडलों पर आधारित है। इसे ऐसे क्षेत्रों में विशेष आवेदन प्राप्त हुआ है जैसे: व्यवसाय, उद्योग, स्वास्थ्य देखभाल, शिक्षा, बीमा, सुरक्षा, आदि।

जोखिम प्रबंधन के भाग के रूप में, "प्रत्याशित" या "अप्रत्याशित" हानियों को निर्धारित करने के लिए, जोखिमों का आकलन करने के उद्देश्य से सिद्धांत विकसित किए गए हैं, जो संभावित नुकसान की संभावना और परिमाण की डिग्री निर्धारित करते हैं। जोखिम प्रबंधन में प्रबंधन की प्रक्रिया में उत्पन्न होने वाले आर्थिक (वित्तीय) संबंधों का प्रबंधन शामिल होता है, जो एक अभिन्न प्रणाली बनाता है जिसमें जोखिम प्रबंधन की रणनीति और रणनीति शामिल होती है।

जोखिम प्रबंधन उन प्रक्रियाओं को जोड़ता है जो विश्लेषण, मूल्यांकन, जोखिमों के पूर्वानुमान और प्रत्यक्ष निर्णय लेने से जुड़ी हैं। जोखिम प्रबंधन के कार्यों में से एक जोखिम घटनाओं के होने पर सकारात्मक परिणामों को अधिकतम करना और नकारात्मक परिणामों को कम करना है।

जोखिम प्रबंधन के हिस्से के रूप में जोखिम विश्लेषण का उद्देश्य इष्टतम समाधान विकसित करना है। गुणात्मक और मात्रात्मक जोखिम विश्लेषण आपको गतिविधियों के कार्यान्वयन पर निर्णय के प्रभाव की संभावित डिग्री निर्धारित करने की अनुमति देता है।

विश्लेषण के दौरान, एक विशिष्ट कार्रवाई पर विचार करने, जोखिम की डिग्री का आकलन करने, संभावित जोखिमों की घटना के परिणामों का विश्लेषण करने, लागत-लाभ की पहचान करने और निर्णय लेने की प्रक्रिया को अनुकूलित करने के लिए एक मॉडल बनाने का प्रस्ताव है, जो इसे संभव बना देगा। उपलब्ध मानदंडों के अनुसार सबसे उपयुक्त निर्णय लेने के लिए।

जोखिम फ़िल्टर लागू करके जोखिम मूल्यांकन किया जा सकता है: प्रारंभ में, एक सिस्टम विश्लेषण किया जाता है, उन कार्यों की पहचान की जाती है जो जोखिम को कम कर सकते हैं, और नकारात्मक परिणामों को कम करने की संभावना निर्धारित की जाती है।

जोखिम प्रबंधन विभिन्न क्षेत्रों में संभावित जोखिम कारकों की एक विस्तृत सूची का अध्ययन करता है: बीमा, स्वास्थ्य देखभाल, प्राकृतिक और मानव निर्मित आपदाएं। हालांकि, विचाराधीन क्षेत्र की परवाह किए बिना, एक एकल एल्गोरिथ्म लागू किया जाता है: प्रत्येक कारक के लिए जोखिम की डिग्री का आकलन किया जाता है और समग्र रूप से गतिविधि पर इन कारकों के संभावित प्रभाव का विश्लेषण किया जाता है। जोखिम प्रबंधन का एक प्रमुख तत्व जोखिम मूल्यांकन है; लोक प्रशासन के लिए, भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन का उपयोग करना संभव है।

जोखिम मूल्यांकन की संभावना पर कई दृष्टिकोण हैं, हालांकि, वैज्ञानिक समुदाय के प्रतिनिधि इस बात से सहमत हैं कि उच्च गुणवत्ता वाले जोखिम प्रबंधन और रणनीति के गठन को सुनिश्चित करने के लिए, मौजूदा और संभावित जोखिमों की पहचान और विश्लेषण करना आवश्यक है।

हमारे अध्ययन के हिस्से के रूप में, जोखिम को अप्रिय घटनाओं के घटित होने की संभावना के रूप में माना जाएगा। उसी समय, हम स्थितिजन्य विशेषताओं पर ध्यान देंगे जो नकारात्मक परिणामों की शुरुआत को प्रभावित करते हैं। हमारे काम में "जोखिम" की अवधारणा का उपयोग "भविष्य के नुकसान से खतरे" को दर्शाने के लिए किया जाएगा। जोखिम प्रबंधन के ढांचे में उपयोग किए जाने वाले स्थितिजन्य घटक का अध्ययन करके जोखिम का विश्लेषण किया जाएगा।

इस कार्य के ढांचे के भीतर, लागू किए जा रहे राज्य कार्य के भ्रष्टाचार जोखिम का आकलन और एक भ्रष्ट निर्णय लेने के नकारात्मक परिणामों का विश्लेषण रुचि का होगा।

भ्रष्टाचार के जोखिमों की प्रकृति में कई विशेषताएं हैं: निर्णय पर्यावरण से प्रभावित होता है, ज्यादातर मामलों में व्यक्ति निर्णय के परिणामों से अवगत होता है और स्वतंत्र रूप से अपने और राज्य के लिए लागत और लाभों का आकलन कर सकता है, संभावित परिणामों का निर्धारण कर सकता है। और उल्लंघन के लिए प्रतिबंध।

एक स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग हमें उन जोखिमों पर विचार करने की अनुमति देगा जो कार्रवाई करने वाले व्यक्ति के लिए नहीं हैं, लेकिन तीसरे पक्ष के लिए जो अधिकारियों के भ्रष्ट कार्यों के परिणामस्वरूप नुकसान हो सकता है जो एक के कार्यों के कार्यान्वयन के दौरान उत्पन्न होते हैं। राज्य निकाय। साथ ही, हम जोखिम मूल्यांकन को एक विश्लेषण उपकरण के रूप में परिभाषित करेंगे जिसका उद्देश्य "विभिन्न संभावित परिणामों की संभावनाओं और संभावित नुकसान के बारे में जानकारी" की पहचान करना है।

भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन अंतरराष्ट्रीय संगठनों जैसे संयुक्त राष्ट्र (यूएन), विश्व बैंक, आर्थिक सहयोग और विकास संगठन (ओईसीडी), भ्रष्टाचार के खिलाफ देशों के समूह (जीआरईसीओ), आदि जैसे अंतरराष्ट्रीय संगठनों के एजेंडे पर प्राथमिकता वाले कार्यों में से एक है। .

यूनाइटेड स्टेट्स एजेंसी फॉर इंटरनेशनल डेवलपमेंट (यूएसएआईडी) के एक अध्ययन के अनुसार, किसी देश में भ्रष्टाचार की स्थिति की समझ प्रदान करने, भ्रष्टाचार विरोधी कार्यक्रमों के लक्ष्यों और उद्देश्यों की पहचान करने और उन्हें प्राथमिकता देने के लिए भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन आवश्यक है। भ्रष्टाचार विरोधी गतिविधियों के वांछित परिणाम।

भ्रष्टाचार का मुकाबला करने और भ्रष्टाचार विरोधी तंत्र विकसित करने के लिए विश्लेषणात्मक कार्य करने वाले संगठनों द्वारा बड़ी संख्या में भ्रष्टाचार की परिभाषाएं पेश की जाती हैं। विश्व बैंक ने भ्रष्टाचार को "व्यक्तिगत लाभ के लिए कार्यालय के दुरुपयोग" के रूप में परिभाषित किया है। ओईसीडी की परिभाषा के अनुसार, भ्रष्टाचार "निजी वित्तीय या अन्य लाभ के लिए सार्वजनिक अधिकारियों (नियुक्त या निर्वाचित) की शक्तियों का सक्रिय या निष्क्रिय दुरुपयोग है।" एएनओ सेंटर ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल - आर (ट्रांसपेरेंसी इंटरनेशनल - आर) भ्रष्टाचार को "व्यक्तिगत लाभ के लिए अपने आधिकारिक पद के अधिकारियों द्वारा उपयोग से जुड़ी घटनाओं का एक जटिल" के रूप में परिभाषित करता है।

बड़ी संख्या में परिभाषाओं की उपस्थिति विभिन्न देशों में कानूनी दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार अपराधों और उल्लंघनों की विभिन्न व्याख्याओं से जुड़ी है।

इस प्रकार, अमेरिकी आपराधिक कानून में 4 प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों को परिभाषित किया गया है: रिश्वत, जो लोक प्रशासन की गतिविधियों पर अतिक्रमण है; 2) वाणिज्यिक रिश्वत; 3) ट्रेड यूनियनों की गतिविधियों से संबंधित रिश्वत; 4) खेल प्रतियोगिताओं के क्षेत्र में रिश्वतखोरी।

जर्मन आपराधिक कानून में आयोजित स्थिति के अनुसार उनके कमीशन के लिए भ्रष्टाचार के अपराधों और प्रतिबंधों की एक विस्तृत सूची है, उदाहरण के लिए, एक प्रतियोगिता के दौरान प्रतिस्पर्धा को प्रतिबंधित करना या रिश्वत की संभावित प्राप्ति के साथ आधिकारिक कर्तव्यों के उल्लंघन का वादा करने से उच्चतम के लिए कारावास होगा पदों का समूह।

रूसी संघ के आपराधिक संहिता में, राज्य सत्ता के खिलाफ अपराध, स्थानीय सरकारों में सार्वजनिक सेवा और सेवा के हितों में शामिल हैं: आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग, आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग, रिश्वत लेना, रिश्वत देना, आधिकारिक जालसाजी।

अध्ययन के दौरान भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने की पद्धति का वर्णन करने के लिए, हम राज्य के कार्यों के कार्यान्वयन के परिणामस्वरूप उत्पन्न होने वाले भ्रष्टाचार अपराधों के प्रकारों का विश्लेषण करेंगे। इस कार्य के ढांचे में भ्रष्टाचार के अपराधों के तहत, हम विशिष्ट कृत्यों को समझेंगे जो रूसी संघ के आपराधिक संहिता के अनुसार सजा दे सकते हैं: आधिकारिक शक्तियों का दुरुपयोग जिसके गंभीर परिणाम हुए; रिश्वत प्राप्त करना; विशेष रूप से बड़े पैमाने पर गबन (चोरी)।

इस पत्र में, हम मनी लॉन्ड्रिंग पर फाइनेंशियल एक्शन टास्क फोर्स (FATF) द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार की व्यापक परिभाषा का पालन करेंगे: "भ्रष्टाचार व्यक्तिगत लाभ के लिए सार्वजनिक कार्यालय का उपयोग है", जबकि हम भ्रष्टाचार को एक कार्यात्मक के बजाय एक कार्यात्मक से मानेंगे। एक कानूनी दृष्टिकोण।

कई वैज्ञानिक प्रकाशनों से पता चलता है कि गतिविधियों के लिए एक स्पष्ट "ढांचे" की स्थापना के माध्यम से सामान्य रूप से जोखिम और भ्रष्टाचार में कमी संभव है।

भ्रष्टाचार से लड़ने और उसके स्तर को कम करने के लिए भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन किया जाता है। इस मामले में "लक्ष्यीकरण" आपको उन संकेतकों को सेट करने की अनुमति देता है जिन्हें हासिल करने और गतिविधियों के परिणामों का मूल्यांकन करने की आवश्यकता होती है। ऐसी स्थिति में, जोखिम स्पष्ट हो जाते हैं, और अभिनेता निर्णय लेने के परिणामों का अधिक सटीक आकलन कर सकता है।

हालांकि, ऐसी "सीमाओं" की स्थापना हमेशा जोखिमों में कमी नहीं करती है। विनियमन शक्तियों के प्रयोग के लिए ढीली भाषा स्थापित कर सकता है, भ्रष्ट कार्यों की परिभाषा को अनदेखा करते हुए, कर्तव्यों का नाममात्र समेकन कर सकता है।

इस प्रकार, रूस में कार्यक्षमता के स्पष्ट विवरण के लिए प्रशासनिक नियमों को पेश करके राज्य निकायों की गतिविधियों का विनियमन भ्रष्टाचार घटक को कम करने के उद्देश्य से किया गया था, लेकिन व्यवहार में कई राज्य निकायों ने औपचारिक रूप से कार्य किया: प्रदर्शन किए गए कार्यों में सुधार किया गया था, जो बनाया गया था पिछली भ्रष्टाचार योजनाओं को लागू करने की संभावना को बनाए रखना संभव है। इस संबंध में, गतिविधियों के विनियमन को एक भ्रष्ट उपकरण माना जा सकता है जो जोखिमों के उद्भव में योगदान देता है।

बदले में, भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन का उद्देश्य स्थितिजन्य कारकों की पहचान करना है जो भ्रष्ट गतिविधियों में योगदान या बाधा डालते हैं। यह विशेषज्ञों को सार्वजनिक क्षेत्र में समग्र रूप से समस्या क्षेत्रों की पहचान करने और हितों के टकराव, सत्ता के दुरुपयोग की संभावना को नियंत्रित करने की अनुमति देता है।

विशिष्ट सरकारी कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के जोखिमों की पहचान करने के लिए, इस पत्र में हम जोखिमों की आर्थिक और स्थितिजन्य प्रकृति का विश्लेषण करेंगे। भविष्य में, भ्रष्टाचार के जोखिमों का नक्शा बनाने और प्रारंभिक विश्लेषण करने के परिणामों के आधार पर, सार्वजनिक प्रशासन कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के जोखिम की संभावना को निर्धारित करने के लिए गणितीय तरीकों का उपयोग करना संभव है। प्रारंभिक विश्लेषणात्मक मूल्यांकन किए जाने के बाद, साक्षात्कार तंत्र शुरू करना आवश्यक होगा, जो लोक प्रशासन के भ्रष्ट क्षेत्रों की पहचान करने में भी मदद कर सकता है।

बाद में गणितीय विश्लेषण के ढांचे में उपयोग किए जा सकने वाले मापदंडों को निर्धारित करने के लिए, हम अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण के हिस्से के रूप में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने का प्रस्ताव करते हैं।

यह 20 वीं शताब्दी के मध्य में "अपराधों को रोकने की समस्या को हल करने के लिए सैद्धांतिक और व्यावहारिक दृष्टिकोण" के रूप में अपराध विज्ञान में उत्पन्न हुआ, बाद में इस पद्धति को एक निवारक उपाय के रूप में उपयोग करने का प्रस्ताव दिया गया।

क्रिस्टोफर बीरबर्क, गैरी लाफ्रे और रोनाल्ड क्लार्क द्वारा अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण पर काम में समाजशास्त्र में दृष्टिकोण को और विकसित किया गया था।

वैज्ञानिकों ने सुझाव दिया है कि अपराध की रोकथाम के सभी तत्व विशिष्ट विषयों की निर्देशित गतिविधियों के परिणामस्वरूप प्रकट हो सकते हैं, जिसमें व्यक्ति, समाज और राज्य समग्र रूप से शामिल हैं। अपराध की रोकथाम के लिए अपराध के विशिष्ट रूपों, पर्यावरणीय कारकों के व्यवस्थित प्रबंधन और अपराध करने के लिए बाधाओं में वृद्धि के विनिर्देशन की आवश्यकता होती है। इस मामले में, तकनीकी, शैक्षिक, सूचनात्मक, वित्तीय और अन्य तरीकों के उपयोग के माध्यम से प्रभाव हो सकता है। नागरिक समाज अपराध की रोकथाम में स्वेच्छा से भाग ले सकता है।

अपराध की रोकथाम का विश्लेषण अपराध के कमीशन और उसके कमीशन के प्रत्यक्ष तथ्य पर प्रतिबिंबों के बीच अंतर करता है। ऐसे कारक हैं जो पर्यावरण के गठन को प्रभावित करते हैं और किसी व्यक्ति को उत्तेजित कर सकते हैं। ऐसी स्थिति में निवारक निवारक उपाय अपराध के संभावित कमीशन के लिए शर्तों को समाप्त कर सकते हैं।

अपराध की रोकथाम का स्थितिजन्य विश्लेषण तर्कसंगत विकल्प सिद्धांत पर आधारित है। विश्लेषण करने के लिए, ऐसे तरीके निर्धारित किए जाते हैं जो किसी स्थिति में अपराध करने की संभावना को कम करते हैं।

यह मॉडल गणितीय संकेतकों का उपयोग नहीं करता है, आर्थिक उपकरणों पर ध्यान केंद्रित किया जाता है जो सामान्य तरीके से निर्णय लेते समय जोखिम निर्धारित करते हैं। प्रत्येक चरण में निर्णय लेने की प्रक्रिया को एक विशिष्ट वातावरण की उपस्थिति की विशेषता होती है, कारकों का एक समूह जो स्थिति और व्यक्ति के व्यवहार को प्रभावित करता है।

अपराध की रोकथाम के विश्लेषण के दौरान, निम्नलिखित कार्य किए जाते हैं:

एक निश्चित क्षेत्र में अपराधों की प्रकृति और सार पर डेटा का संग्रह;

पर्यावरणीय परिस्थितियों का एक सिंहावलोकन जो किसी अपराध को करने की अनुमति देता है, सुविधा प्रदान करता है या उत्तेजित करता है;

ऐसे उत्तेजक कारकों को रोकने के तरीकों का व्यवस्थित अध्ययन;

इस अपराध के कार्यान्वयन का जोखिम मूल्यांकन और आर्थिक परिणामों का विश्लेषण;

अपराधों के आयोग का मुकाबला करने के उपायों की तैयारी;

प्राप्त अनुभव के आगे उपयोग के लिए प्रदर्शन परिणामों की निगरानी।

यह दृष्टिकोण भ्रष्टाचार सहित कई प्रकार के अपराधों पर लागू किया जा सकता है। अपराध की रोकथाम का विश्लेषण न केवल पर्यावरण और मौजूदा पूर्वापेक्षाओं पर विचार करने का सुझाव देता है, बल्कि आपको भ्रष्टाचार और स्थितिजन्य घटकों के व्यक्तिगत तत्वों का विस्तार से विश्लेषण करने की भी अनुमति देता है।

दृष्टिकोण की प्रासंगिकता के बावजूद, यह ध्यान दिया जाना चाहिए कि रूस में सार्वजनिक क्षेत्र में भ्रष्टाचार का मुकाबला करने के क्षेत्र में अपराध की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण को लागू करने की संभावना पर कोई अध्ययन नहीं है। क्लार्क, साइडबॉटम, ग्रेकर जैसे विदेशी लेखकों की केवल कुछ रचनाएँ भ्रष्टाचार अपराधों के अध्ययन में स्थितिजन्य विश्लेषण के उपयोग से जुड़ी थीं।

चित्र 1 रोनाल्ड क्लार्क द्वारा सिचुएशनल क्राइम प्रिवेंशन में प्रस्तावित आरेख को दर्शाता है, जहां "अपराध के लिए अवसर संरचना" पर विस्तार से चर्चा की गई थी।

लेखक उन स्थितिजन्य विशेषताओं का विस्तार से विश्लेषण करता है जो अपराध करने में योगदान करते हैं। उनका तर्क है कि एक अवैध कार्य करने की इच्छा अपराध करने के तथ्य से काफी अलग है।

चावल। 1 अपराध करने के लिए अवसर संरचना

लेखक के अनुसार, आपराधिक व्यवहार के तथ्य को कई कारकों द्वारा ट्रिगर किया जा सकता है, जिनमें से प्रमुख हैं: सामाजिक-आर्थिक और राजनीतिक वातावरण, व्यक्ति की दैनिक गतिविधियों की विशेषताएं, उपलब्ध भौतिक और तकनीकी क्षमताएं। व्यक्तिगत।

काम में माने जाने वाले पारंपरिक आपराधिक सिद्धांत के अनुसार, उपसंस्कृति का प्रभाव, नियंत्रण की कमी, दण्ड से मुक्ति में विश्वास अपराध के कमीशन को उत्तेजित कर सकता है। क्लार्क ने एक "अपराध अवसर संरचना" निर्दिष्ट की: एक अपराध के होने की अधिक संभावना है यदि उसके शिकार की कमजोरी को स्पष्ट रूप से परिभाषित किया गया है, अवैध कार्य के लिए एक स्पष्ट उद्देश्य है, और कुछ विशेषताएं हैं जो इसके कमीशन में योगदान करती हैं। अपराधों की संख्या को कम करने के लिए, निवारक उपाय के रूप में उनकी रोकथाम के लिए स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग करने की योजना है। स्थितियों की खोज और मॉडलिंग करके, संभावित उल्लंघनकर्ताओं की पहचान की जाती है जो "जोखिम क्षेत्र" में हैं।

ऐसे व्यक्तियों को सूचित करने के लिए सक्रिय कार्य, अपराध करने में योगदान देने वाले नकारात्मक कारकों की संख्या को सीमित करना, राज्य और समाज द्वारा उच्च स्तर का नियंत्रण सुनिश्चित करना, अवैध कार्यों के कार्यान्वयन के अवसरों को समाप्त कर सकता है।

इस काम के लिए, हमने क्लार्क द्वारा प्रस्तावित योजना (चित्र 2) को संशोधित किया, और भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण के प्रावधानों को ध्यान में रखते हुए इसे अंतिम रूप दिया, जिससे हमें भ्रष्टाचार के अवसरों की संरचना का अध्ययन करने की अनुमति मिली।

भ्रष्टाचार के अपराधों में कई विशेषताएं हैं, जिनमें भ्रष्टाचार के जोखिमों की प्रकृति भी शामिल है। इस प्रकार, राज्य निकाय में भ्रष्ट कार्यों को निर्धारित करने के लिए, सामाजिक-आर्थिक वातावरण का अध्ययन करना आवश्यक है जिसके भीतर राज्य की गतिविधियाँ की जाती हैं। भ्रष्टाचार के जोखिम के स्तर को उपसंस्कृति के प्रभाव का विश्लेषण करने और आंतरिक और सामाजिक नियंत्रण की डिग्री निर्धारित करने और विशिष्ट शक्तियों के प्रयोग में असीमित प्रशासनिक संसाधनों के साथ सार्वजनिक पदों की पहचान करने के दौरान दोनों निर्धारित किया जा सकता है।

इस योजना के अनुसार, भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण किसी विशेष निर्णय को अपनाने पर पर्यावरण के प्रभाव को ध्यान में रखना चाहिए।

चावल। 2 अपराध करने के भ्रष्ट अवसरों की संरचना

अपराध करने की संभावनाओं की संरचना पर विशेष ध्यान दिया जाता है। विशेष अवैयक्तिक "पीड़ितों" की उपस्थिति से एक भ्रष्ट कार्य को उकसाया जा सकता है, क्योंकि अक्सर भ्रष्टाचार का तथ्य किसी विशेष नागरिक को नुकसान नहीं पहुंचाता है, लेकिन संघीय बजट और अर्थव्यवस्था और समाज की स्थिति को समग्र रूप से नकारात्मक रूप से प्रभावित करता है। स्पष्ट रूप से व्यक्त लक्ष्य, जैसे प्राप्त करने की अपेक्षा और एक बड़ी रिश्वत की निश्चितता, भ्रष्ट व्यवहार को प्रोत्साहित कर सकते हैं। सहवर्ती कारकों की उपस्थिति, जैसे कि भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन में आसानी, अपराध करने के लिए आपराधिक दंड की अनुपस्थिति, भी एक अधिकारी द्वारा किए गए भ्रष्टाचार के अवसरों में वृद्धि की ओर ले जाती है।

क्लार्क के अपराध करने के अवसरों के विश्लेषण के अनुसार, गतिविधि के भ्रष्ट क्षेत्रों की पहचान की जा सकती है और समस्यात्मक कारकों की पहचान की जा सकती है जो भ्रष्ट गतिविधि के विकास में योगदान करते हैं।

भ्रष्टाचार का आकलन करने के लिए अपराध की रोकथाम स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने वाले कुछ पत्रों में से एक लेख है "भ्रष्टाचार और नियंत्रण: भ्रष्टाचार को कम करने के लिए एक दृष्टिकोण" एडम ग्रेकार और एडेन साइडबॉटम द्वारा।

व्यक्तिगत लाभ के लिए सत्ता का दुरुपयोग विभिन्न देशों में लोक प्रशासन में आम है। साथ ही, भ्रष्टाचार के कारण प्रकृति में "सामाजिक" और "संरचनात्मक" दोनों हो सकते हैं।

"संरचनात्मक" कारणों के तहत राजनीतिक शासन, विभिन्न संस्थागत मॉडल, कई ऐतिहासिक और सांस्कृतिक कारकों के प्रभाव को समझा जाता है। ऐसी स्थिति में भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई लोक प्रशासन प्रणाली के पूर्ण सुधार, राजनीतिक व्यवस्था में बदलाव आदि के दौरान ही संभव है।

भ्रष्टाचार के "सामाजिक" कारणों में प्रत्यक्ष प्रोत्साहन शामिल हैं जो किसी व्यक्ति को भ्रष्ट प्रथाओं में भाग लेने के लिए प्रोत्साहित करते हैं। शोधकर्ताओं का तर्क है कि एक अभिनेता के भ्रष्ट व्यवहार की संभावना अधिक होती है यदि उसके पास किसी प्रकार की अच्छी या सेवा प्रदान करने की एकाधिकार शक्ति है।

इस दृष्टि से, एकाधिकार शक्ति या प्रशासनिक संसाधनों के स्वामित्व की डिग्री को सीमित करके भ्रष्ट प्रथाओं के लिए प्रोत्साहन को कम किया जा सकता है, जिसे बढ़ी हुई प्रतिस्पर्धा या नए जवाबदेही तंत्र की शुरूआत के माध्यम से प्राप्त किया जा सकता है। "सामाजिक कारणों" का विश्लेषण अधिकांश भ्रष्टाचार विरोधी रणनीतियों को रेखांकित करता है, लेकिन यह व्यक्ति के कई मनोवैज्ञानिक प्रोत्साहनों और व्यवहार संबंधी विशेषताओं को ध्यान में नहीं रखता है।

भ्रष्टाचार के कृत्यों के अपराधीकरण पर विचार करते हुए, वैज्ञानिक निम्नलिखित निष्कर्ष पर पहुंचे हैं: स्थितिजन्य विश्लेषण के संदर्भ में भ्रष्ट व्यवहार को समझने के लिए कई सामान्य घटकों की पहचान की अनुमति होगी।

भ्रष्टाचार अपराध ही छोटी योजनाबद्ध संरचनात्मक इकाइयों में "टूट गया" है। क्लार्क के पहले के काम पर निर्माण, जो सामान्य शब्दों में अपराध से निपटता है, विद्वान एक अपराध में विशिष्ट घटनाओं के निर्धारकों के अध्ययन में भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण का उपयोग करने की संभावना पर जोर देते हैं।

वैज्ञानिक भ्रष्टाचार के अपराध करने की विशेषताओं के बारे में भी बात करते हैं: एक व्यक्ति एक भ्रष्ट कार्य करने के लिए सहमत होता है जब अपेक्षित जोखिम संभावित नुकसान या लागत से अधिक हो जाते हैं।

भ्रष्टाचार के अपराधों को रोकने की संभावनाओं का अध्ययन करने के लिए स्थितिजन्य विश्लेषण के उपयोग ने वैज्ञानिकों को भ्रष्टाचार की व्यक्तिगत अभिव्यक्तियों की पहचान करने और उन पर विचार करने की अनुमति दी।

विश्लेषण के विभिन्न तरीके एक संभावित अपराधी के भ्रष्टाचार अपराध करने के लिए प्रोत्साहन को कम करने के उद्देश्य से तंत्र के 5 समूहों को जोड़ते हैं:

1. खर्च किए गए प्रयास में वृद्धि (अपराधी की ओर से);

2. संभावित जोखिमों में वृद्धि;

3. अपेक्षित इनाम में कमी;

4. उत्तेजनाओं और संभावित परेशानियों की संख्या को कम करना;

5. बहाने हटाना, कड़ी सजा।

यह विश्लेषण भ्रष्टाचार अपराधों के स्तर को कम करने, उनके कमीशन के अवसरों को कम करने या समाप्त करने के व्यावहारिक तरीकों की पहचान की ओर जाता है।

काम में, लेखक अपराध करने के लिए व्यवस्थित और निजी भ्रष्टाचार के अवसरों का विश्लेषण करते हैं, अलग-अलग विशिष्ट परिस्थितियों पर विचार करते हैं जो भ्रष्ट गतिविधि में योगदान करते हैं। उदाहरण के लिए: सार्वजनिक प्रशासन की एक सुसंगत संरचना की कमी और सार्वजनिक और निजी क्षेत्रों में भ्रष्टाचार का मुकाबला करने की इच्छा, गैर-प्रवर्तन या नैतिक संहिता की कमी, संरक्षण और संरक्षण की स्वीकृति, सार्वजनिक प्रशासन प्रणाली और जनता की जटिलता और जटिलता प्रशासन, विशेष रूप से, विधायी ढांचे की कमजोरी, वित्तीय नियंत्रण, अविकसित प्रबंधन संस्थान, नियंत्रण और पर्यवेक्षी निकायों की दूरस्थता, निर्णय लेने में निगरानी की कमी आदि।

लेख भ्रष्टाचार योजनाओं को समाप्त करके और भ्रष्ट गतिविधियों में योगदान देने वाले अवसरों को कम करके भ्रष्टाचार के स्तर को कम करने से संबंधित है। वैज्ञानिक TASP मॉडल (प्रकार, गतिविधियाँ, क्षेत्र और स्थान) के ढांचे के भीतर विश्लेषण करने का प्रस्ताव करते हैं: एक भ्रष्टाचार अपराध की विशिष्टता, गतिविधि का प्रकार, अर्थव्यवस्था का क्षेत्र और वह स्थान जहाँ अधिनियम को अंजाम दिया गया था। भविष्य में, हम रूस में भ्रष्टाचार के जोखिमों के विश्लेषण के लिए इस मॉडल का पालन करेंगे।

लेखक भ्रष्टाचार को निम्न प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों का उल्लेख करते हैं: रिश्वतखोरी, जबरन वसूली, दुर्विनियोजन, अपने स्वयं के हितों में किसी की आधिकारिक स्थिति का उपयोग, संरक्षण, मनमानी, संरक्षण, संरक्षण और संरक्षण (पक्षपात)। साथ ही, वे विशिष्ट परिस्थितियों में कुछ अपराधों के प्रसार के बारे में बोलते हैं, इस संबंध में, स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में सकारात्मक परिणाम दे सकता है।

भ्रष्टाचार अपराधों की रोकथाम के स्थितिजन्य विश्लेषण में अधिकारी की गतिविधि के प्रकार का विवरण शामिल होना चाहिए, जैसे: कर्मियों की नियुक्ति, सार्वजनिक खरीद, कार्यक्रमों या सेवाओं का कार्यान्वयन, वस्तुओं और सेवाओं का उत्पादन (उदाहरण के लिए, निर्माण), आपदा राहत गतिविधियाँ, लाइसेंसिंग और अन्य नियंत्रण और पर्यवेक्षी गतिविधियाँ, प्रशासन (न्याय के क्षेत्र में)। वैज्ञानिकों का तर्क है कि भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण और पहचान करने के लिए, अर्थव्यवस्था के एक विशिष्ट क्षेत्र से संबंधित की पहचान करना भी आवश्यक है, चाहे वह कराधान, वानिकी उद्योग, शिक्षा, ऊर्जा आदि हो। उसी समय, उस स्थान को ध्यान में रखना आवश्यक है जहां भ्रष्टाचार अपराध किया गया था: देश, क्षेत्र, स्थानीय परिस्थितियां, नौकरियों की उपलब्धता, क्षेत्र की क्षेत्रीय विशेषताएं।

प्रस्तावित मॉडल के अनुसार कार्य में वर्णित उदाहरणों में से एक विभाग में उपकरण उठाने के नियंत्रण के लिए रिश्वतखोरी का मामला है। न्यूयॉर्क राज्य के सहायक महानिरीक्षक को रिश्वतखोरी का दोषी ठहराया गया था: उन्हें उन कंपनियों को झूठे लाइसेंस जारी करने के लिए नकद इनाम मिला था जो वास्तव में नहीं किए गए निरीक्षण को पारित करने के लिए मोबाइल क्रेन किराए पर लेते थे।

इस मामले में, स्थानीय स्तर पर व्यक्ति की गतिविधियों पर सीमित नियंत्रण के साथ सत्ता का दुरुपयोग हुआ, क्योंकि न्यूयॉर्क में सिविल सेवकों की संख्या 300,000 से अधिक है। विचारित उदाहरण में, निरीक्षक ने अपनी शक्ति का एकाधिकार कर लिया और असीमित प्रशासनिक संसाधन रखते हुए, एक अपराध किया।

इस तरह के अपराध करने के अवसरों को सीमित करके इस राज्य निकाय की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिम को कम किया जा सकता है। उदाहरण के लिए, जारी किए गए लाइसेंसों की जानकारी इंटरनेट पर उपलब्ध कराई जा सकती है, जिससे नागरिक समाज को किसी भी विसंगतियों की पहचान होने पर तुरंत प्रतिक्रिया देने की अनुमति मिलती है। निरीक्षक के वातावरण में ऐसे कारक की उपस्थिति विवेकाधीन शक्तियों को नहीं बदलेगी, बल्कि उसके भ्रष्ट अवसरों को महत्वपूर्ण रूप से सीमित कर देगी।

वर्तमान में, श्रम, सुरक्षा और स्वास्थ्य इकाई विभाग की वेबसाइट पर लाइसेंस प्राप्त कंपनियों के बारे में कोई जानकारी नहीं है, जो अभी भी इस राज्य निकाय में कार्यों के प्रदर्शन में उच्च भ्रष्टाचार जोखिमों की उपस्थिति का संकेत देती है।

जोखिम प्रबंधन के लिए जोखिम मूल्यांकन एक आवश्यक घटक है, हालांकि, भ्रष्टाचार के माहौल को कुछ विशेषताओं की विशेषता है, जिसके विश्लेषण के लिए स्थितिजन्य दृष्टिकोण का उपयोग करना आवश्यक है। भ्रष्टाचार के जोखिमों का व्यापक मूल्यांकन करने के उद्देश्य से अंतर्राष्ट्रीय संगठन सक्रिय रूप से एक कार्यप्रणाली विकसित कर रहे हैं।

अगले अध्याय में, हम अंतरराष्ट्रीय अनुभव का विश्लेषण करेंगे और भविष्य में रूस में लागू होने वाली प्रभावी प्रथाओं की पहचान करने का प्रयास करेंगे।

अध्याय 2. भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन में अंतर्राष्ट्रीय अनुभव की समीक्षा

राज्य निकायों की गतिविधियों में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक एकीकृत कार्यप्रणाली विकसित करने के लिए जोखिम मूल्यांकन के लिए सिद्धांतों और मौजूदा दृष्टिकोणों का उपयोग किया जा सकता है।

भ्रष्टाचार विरोधी कार्यक्रमों के विकास से पहले और भ्रष्टाचार विरोधी रणनीतियों के कार्यान्वयन के दौरान राष्ट्रीय सरकारों या अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन किया जाता है।

वर्तमान में, अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए कई तरीके हैं। भ्रष्टाचार जोखिम मूल्यांकन तंत्र का उपयोग करने वाले यूरोपीय देशों की संख्या हर साल बढ़ रही है, लेकिन मूल्यांकन तंत्र युक्त कोई विशिष्ट पद्धति नहीं है। विश्व बैंक भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए सक्रिय रूप से एक सामान्य पद्धति विकसित कर रहा है।

यूरोपीय संघ देशों को अधिकारियों की गतिविधियों में "भ्रष्टाचार" कारकों की पहचान करने के लिए निम्नलिखित सामान्य तंत्र का उपयोग करने के लिए आमंत्रित करता है: गतिविधियों के प्रत्यक्ष अवलोकन के तरीके, शक्तियों का विश्लेषण, सर्वेक्षण और साक्षात्कार। संस्थागत मूल्यांकन के ढांचे के भीतर प्रस्तावित परीक्षाओं को देश के भीतर राज्य निकायों द्वारा स्व-मूल्यांकन के माध्यम से और अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा बाहरी मूल्यांकन के दौरान दोनों तरह से किया जा सकता है। साथ ही, विभागों के भीतर सर्वेक्षण के दौरान सबसे अधिक "समस्याग्रस्त" क्षेत्रों और कारकों की पहचान करके "भ्रष्टाचार की आवृत्ति और गंभीरता" को निर्धारित करना संभव है (अनुलग्नक 1 देखें)। व्यक्तिगत राज्य कार्यों के भ्रष्टाचार की पहचान एक लक्षित भ्रष्टाचार विरोधी नीति, समस्याग्रस्त क्षेत्रों में सुधार और उच्च स्तर पर किए गए प्रमुख निर्णयों को प्रभावित करने की अनुमति देती है।

भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए मौजूदा तरीकों के ढांचे के भीतर, दो दृष्टिकोणों को प्रतिष्ठित किया जा सकता है: "अधिकतम दृष्टिकोण" और "न्यूनतम दृष्टिकोण", जिसके लिए कुछ विकास गुरुत्वाकर्षण करते हैं।

"अधिकतम" दृष्टिकोण में राज्य निकायों के कार्यों को ठोस अनुक्रमिक चरणों के रूप में माना जाता है। कार्यों के कार्यान्वयन के प्रत्येक चरण में, आपराधिक अपराधों के आंकड़ों के आधार पर, भ्रष्टाचार से ग्रस्त समस्या क्षेत्रों की पहचान की जाती है।

इसके अलावा, जानकारी एकत्र की जाती है और विश्लेषण किया जाता है, सामाजिक सर्वेक्षण और अधिकारियों के साक्षात्कार किए जाते हैं, जिससे "भ्रष्टजनक" पदों की एक सूची की पहचान करना संभव हो जाता है जो भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन और भ्रष्टाचार अपराधों के आयोग के लिए महत्वपूर्ण हैं। इस तरह के विश्लेषण का उद्देश्य भ्रष्ट संबंधों के विषय की पहचान करना है, एक विशिष्ट राज्य समारोह के कार्यान्वयन में भ्रष्ट भुगतान के मुख्य तरीके।

समस्याग्रस्त "ग्रे क्षेत्रों" की पहचान जोखिमों को कम करने और समाप्त करने के उपायों को विकसित करना संभव बनाती है। इस दृष्टिकोण के आधार पर विकसित कार्यप्रणाली में भ्रष्टाचार के जोखिम को कम करने के लिए विभिन्न उपाय शामिल हैं: प्रासंगिक लोक प्रशासन कार्य की पुनर्रचना, भ्रष्टाचार के भुगतान को रोकना आदि।

इस दृष्टिकोण के आधार पर एक पद्धति का विकास और अनुप्रयोग एक महत्वपूर्ण परिणाम दे सकता है, लेकिन यह एक महंगी प्रक्रिया है और इसके कार्यान्वयन के लिए समय, तकनीकी और मानव संसाधनों की आवश्यकता होती है।

2.1 अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन। विश्व बैंक के साथ यूएसएआईडी कार्यप्रणाली

"अधिकतम दृष्टिकोण" के प्रावधानों वाले सबसे व्यापक दस्तावेजों में से एक "भ्रष्टाचार जोखिमों का आकलन करने के लिए मैनुअल" है, जिसे यूएसएआईडी द्वारा विश्व बैंक के साथ संयुक्त रूप से प्रस्तुत किया गया है।

यह 2006 में अमेरिकी सरकार द्वारा तैयार किया गया था और अन्य देशों में यूएसएआईडी मिशनों के लिए इसका उपयोग किया जा रहा है। इस दस्तावेज़ का एक उद्देश्य भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में नए तरीकों को लागू करने की संभावना को प्रदर्शित करना है, जिसमें भ्रष्टाचार के जोखिमों का रणनीतिक विश्लेषण भी शामिल है।

इस गाइड में वर्णित जोखिम मूल्यांकन विधियां भ्रष्टाचार की प्रकृति को समझने के लिए एक व्यवस्थित दृष्टिकोण पर आधारित हैं। मैनुअल स्थितिजन्य कारकों की भूमिका, सरकारी भ्रष्टाचार के विभिन्न स्तरों, देश की विशिष्टता और अंतर-विशिष्ट भ्रष्टाचार, और संस्थागत विकास में अंतर को ध्यान में रखता है।

यह माना जाता है कि सर्वोत्तम अंतरराष्ट्रीय प्रथाओं के आधार पर प्रस्तुत नीति सिफारिशों का उपयोग विकसित और विकासशील दोनों देशों में किया जा सकता है। प्रस्तावित कार्यप्रणाली काफी लचीली है और इसे अलग-अलग राज्यों की विशेषताओं को ध्यान में रखते हुए पूरक और समायोजित किया जा सकता है। मूल्यांकन के लिए यह दृष्टिकोण मुख्य प्रतिभागियों के बीच भ्रष्ट प्रणालियों के विकास और रखरखाव, प्रशासनिक भ्रष्टाचार की उपस्थिति और कम राजनीतिक इच्छाशक्ति की संभावना को ध्यान में रखता है।

प्रस्तुत कार्यप्रणाली भ्रष्टाचार की कई विशेषताओं की समझ पर आधारित है। भ्रष्टाचार अर्थव्यवस्था के सभी क्षेत्रों में होता है और यह एक सार्वजनिक (राजनीतिक) और आर्थिक समस्या दोनों है। भ्रष्टाचार सरकार के सभी स्तरों पर मौजूद हो सकता है और खुद को प्रशासनिक, बड़े पैमाने पर, छोटे भ्रष्टाचार के रूप में प्रकट कर सकता है। अध्ययन में भ्रष्टाचार की गतिशीलता को "सिंड्रोम" के रूप में चिह्नित करने का प्रस्ताव है।

प्रस्तुत यूएसएड दिशानिर्देश चार प्रकार के भ्रष्टाचार सिंड्रोम पर विचार करते हैं: "परिपक्व राज्यों" में भ्रष्टाचार - मजबूत अर्थव्यवस्थाओं के साथ विकसित लोकतंत्र, "अभिजात्य राज्य" - कुलीन शासन वाले देश, "कमजोर विकासशील देश" जिनमें विकसित संस्थानों की कमी है, "कमजोर गैर-लोकतांत्रिक देश "जिनकी राजनीतिक, सामाजिक और आर्थिक स्थिति अस्थिर है। एक देश में भ्रष्टाचार के कुछ मूलभूत पैटर्न की उपस्थिति और इसकी गतिशीलता का विवरण अन्य राज्यों में समान विशेषताओं की पहचान करना संभव बनाता है। "भ्रष्टाचार सिंड्रोम" दृष्टिकोण का अनुप्रयोग जोखिम मूल्यांकन के लिए सामान्य तंत्र का उपयोग करना और समान पूर्वापेक्षाओं वाले देशों के समूहों के लिए समान भ्रष्टाचार-विरोधी उपायों के एक सेट को लागू करना संभव बनाता है।

प्रस्तावित मूल्यांकन पद्धति को चार चरणों में विभाजित किया गया है, जिनमें से प्रत्येक में विश्लेषण करने के लिए आवश्यक उपकरण और तकनीक शामिल हैं।

पहले चरण में प्रासंगिक जानकारी का संग्रह और एकीकरण, मूल्यांकन टीम के लिए दिशानिर्देशों का निर्माण शामिल है। इस स्तर पर, मौजूदा परिस्थितियों को चिह्नित करना, मौजूदा आर्थिक, राजनीतिक और सामाजिक समस्याओं की पहचान करना आवश्यक है जो भ्रष्टाचार विरोधी सुधारों की प्रभावशीलता को कम कर सकते हैं।

दूसरे चरण में, यह एक "रणनीतिक परिप्रेक्ष्य" बनाने के लिए माना जाता है, जो एक व्यक्तिगत भ्रष्टाचार विरोधी कार्यक्रम के आगे विकास की अनुमति देगा और भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक पद्धति को लागू करेगा। इस स्तर पर, कानूनी, संस्थागत, आर्थिक स्थितियों का निर्माण और विकास करना आवश्यक है जो भ्रष्टाचार विरोधी सुधारों के सफल कार्यान्वयन में योगदान देंगे। राज्य संस्थानों की क्षमता निर्माण के साथ-साथ नागरिक समाज के विकास को बढ़ावा देना और भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई में राजनीतिक इच्छाशक्ति को मजबूत करना महत्वपूर्ण है। स्थानीय विशेषज्ञों के काम के दौरान, अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा सिफारिशों के समर्थन और तैयारी के साथ, देश में भ्रष्टाचार के विकास की निगरानी करना और विशिष्ट प्रकार के भ्रष्टाचार की प्रवृत्ति की गतिशीलता का विश्लेषण करना आवश्यक है। आयोजित रणनीतिक विश्लेषण के आधार पर, अर्थव्यवस्था के विभिन्न क्षेत्रों में राज्य की गतिविधियों के भ्रष्टाचार की डिग्री निर्धारित करना आवश्यक है: शिक्षा, स्वास्थ्य सेवा, सार्वजनिक वित्त, आदि; और उच्च भ्रष्टाचार जोखिम वाले सरकारी कार्यों की पहचान करना।

तीसरे चरण में राज्य गतिविधि के चयनित क्षेत्रों के विस्तृत निदान की विशेषता है जो भ्रष्टाचार की चपेट में हैं और साथ ही, सुधारों की संभावना से प्रतिष्ठित हैं। एक क्षेत्रीय और कार्यात्मक मूल्यांकन करने के बाद, यूएसएआईडी ने इस उद्योग में शामिल राज्य और व्यापार के प्रतिनिधियों के साथ बैठकें आयोजित करने का प्रस्ताव रखा है और सामाजिक सर्वेक्षण आयोजित करके, रिपोर्ट और दस्तावेज़ीकरण का विश्लेषण करके, सरकारी अधिकारियों का साक्षात्कार करके, कुंजी की गतिविधियों की बारीकियों का अध्ययन करके भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन किया है। कार्यों के कार्यान्वयन में अभिनेता। भ्रष्टाचार संबंधों के विषय का पता चलता है, और कुछ सार्वजनिक पदों के लिए भ्रष्टाचार के अवसरों का विश्लेषण किया जाता है। तीसरे चरण के परिणामों के आधार पर, एक रिपोर्ट तैयार की जाती है, जो सिविल सेवकों द्वारा कार्य के प्रदर्शन से उत्पन्न होने वाले जोखिमों की विस्तार से जांच करती है, और सिफारिशें प्रदान करती है जिन्हें उन्हें कम करने के लिए लागू किया जा सकता है।

चौथे चरण में, भ्रष्टाचार के जोखिमों के "अतिरिक्त प्रोग्रामिंग पैरामीटर" निर्धारित किए जाते हैं। राष्ट्रीय भ्रष्टाचार विरोधी योजना के प्रावधानों को तैयार करने के लिए क्षेत्रीय, कार्यात्मक और "रणनीतिक परिप्रेक्ष्य" विश्लेषण की सिफारिशों का उपयोग किया जाता है। इस स्तर पर, सामान्य समस्या क्षेत्रों की पहचान करने और एकीकृत भ्रष्टाचार विरोधी तंत्र को लागू करने के लिए एक अंतर-क्षेत्रीय विश्लेषण किया जाता है, और सार्वजनिक कार्यों के कार्यान्वयन में भ्रष्टाचार के अवसरों को खत्म करने के लिए विशिष्ट उपाय प्रस्तावित हैं। सिफारिशों के कार्यान्वयन, उनके परिवर्तनों और परिवर्धन के परिणामों का अध्ययन करने के लिए मामलों का विश्लेषण भी किया जाता है। इसके अलावा, अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित अतिरिक्त उपकरण लागू किए जा सकते हैं। सिफारिशों के कार्यान्वयन के निष्कर्षों और परिणामों को एकीकृत किया जा सकता है और अंतर्राष्ट्रीय समुदाय द्वारा आगे के अध्ययन के लिए उपयोग किया जा सकता है।

दस्तावेज़ के ढांचे के भीतर, भ्रष्टाचार योजनाओं के कार्यान्वयन के लिए सुधार और प्रतिबंधों को लागू करके जोखिमों को कम करने के उपाय दिए गए हैं। यह मार्गदर्शिका सामान्य तरीके से भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने के लिए एक विशिष्ट पद्धति की पेशकश नहीं करती है और मूल्यांकन के लिए सर्वोत्तम प्रथाओं को परिभाषित नहीं करती है, हालांकि, यह एक सार्वजनिक निकाय द्वारा किए गए भ्रष्टाचार-प्रवण कार्यों की पहचान करने के लिए प्रशासनिक प्रक्रियाओं के रूप में मूल्यांकन प्रक्रिया का लगातार वर्णन करती है। .

कार्यप्रणाली का उपयोग करने के लिए, ऐसे कारकों को ध्यान में रखना आवश्यक है जैसे कि सरकारी निकायों के कुछ कार्यों के भ्रष्टाचार की डिग्री, विशिष्ट प्रकार के भ्रष्टाचार अपराधों की व्यापकता।

भ्रष्टाचार के जोखिमों के सफल मूल्यांकन और उन्हें कम करने के लिए आगे काम करने के लिए, भ्रष्टाचार घटक के गठन और सुदृढ़ीकरण के लिए अनुकूल परिस्थितियों के अस्तित्व के साथ, गतिविधि के इस क्षेत्र में व्यावहारिक सुधारों की संभावना होनी चाहिए।

2.2 अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन। एफएटीएफ पद्धति

"अधिकतम दृष्टिकोण" के दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन के साथ, "न्यूनतम" दृष्टिकोण है, जिसके भीतर, सामान्य विचारों से, राज्य के कार्यों के प्रकार जो भ्रष्टाचार के उद्भव के लिए खतरनाक हैं, को बाहर किया जाता है।

एक सार्वजनिक समारोह के अभ्यास में अपनी शक्तियों का प्रयोग करने के दौरान "भ्रष्टाचार लाभ" निकालने के लिए एक अधिकारी के पर्याप्त महत्वपूर्ण प्रभाव की पहचान करने के लिए मुख्य ध्यान दिया जाता है। प्रशासनिक संसाधनों और एक विशेष निर्णय लेने में उच्च स्तर के प्रभाव वाले पदों को "भ्रष्टाचार" पदों की सूची में शामिल किया जाता है, जिसे नियमित रूप से कानून प्रवर्तन अभ्यास, नागरिकों की अपील, मीडिया रिपोर्ट आदि को ध्यान में रखते हुए अद्यतन किया जाता है।

FATF कार्यप्रणाली इस दृष्टिकोण की ओर प्रवृत्त होती है, जो भ्रष्ट प्रथाओं (मामलों) के व्यक्तिगत मामलों के अध्ययन पर आधारित है। मैनुअल अर्थव्यवस्था के केवल कुछ क्षेत्रों पर विचार करता है और शुरू में भ्रष्टाचार के जोखिमों की पहचान और मूल्यांकन के दायरे को सीमित करता है।

कार्यात्मक दृष्टिकोण से भ्रष्टाचार का विवरण और ज्ञात भ्रष्टाचार अपराधों के विश्लेषण से भ्रष्टाचार के जोखिमों की विशेषताओं की समझ बनती है, लेकिन सामान्य तरीके से मूल्यांकन के लिए सिफारिशें तैयार करना संभव नहीं होता है।

भ्रष्टाचार के मामलों के अध्ययन के दौरान, गैर-सरकारी संगठनों, विशेषज्ञों के प्रकाशन और वैज्ञानिक समुदाय के कार्यों का उपयोग किया गया था। एफएटीएफ पद्धति में मुख्य निष्कर्ष प्रस्तुत किए गए थे। एफएटीएफ का अध्ययन मनी लॉन्ड्रिंग की समस्या पर केंद्रित है, इस संबंध में, सबसे पहले, यह सार्वजनिक अधिकारियों और अन्य अधिकारियों द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग से जुड़े जोखिमों, संपत्ति को छिपाने के लिए कॉर्पोरेट संरचनाओं के उपयोग से जुड़े जोखिमों का विश्लेषण करता है।

दस्तावेज़ मनी लॉन्ड्रिंग के जोखिम का आकलन करते समय विश्लेषण किए जाने वाले कारकों को परिभाषित करता है। "ग्राहक जोखिम कारकों" में सरकारी संरचनाओं के भीतर वित्तीय गतिविधियों के संचालन की आंतरिक विशेषताएं शामिल हैं: नकद भुगतान का सक्रिय उपयोग, खातों और धन के प्रबंधन के लिए कानूनी संस्थाओं और अन्य संस्थाओं का उपयोग, निकाय की संरचना की जटिलता, उपस्थिति ऐसी परिस्थितियाँ जो व्यावसायिक संबंधों को संचालित करना कठिन बनाती हैं। "देश या भौगोलिक जोखिम कारक" मनी लॉन्ड्रिंग का मुकाबला करने के क्षेत्र में प्रणालियों के विकास की विशेषता है, अंतरराष्ट्रीय संगठनों के अनुसार देश में उच्च स्तर के भ्रष्टाचार की उपस्थिति। "उत्पादों, सेवाओं, लेनदेन या आपूर्ति श्रृंखला से जुड़े जोखिम कारक" गुमनाम लेनदेन या लेनदेन की संभावना और निजी बैंकिंग की उपलब्धता से संबंधित हैं।

प्रस्तावित कारकों के अनुसार, राजनेताओं और अन्य सार्वजनिक अधिकारियों द्वारा सार्वजनिक कार्यों के कार्यान्वयन से उत्पन्न होने वाले जोखिमों का आकलन किया जाता है। "भ्रष्टाचार की स्थिति" की पहचान करने के लिए जोखिम-उन्मुख प्रणाली बनाने की संभावना पर विचार किया जा रहा है।

धारित पद की प्रकृति, प्रशासनिक संसाधनों की उपलब्धता, अक्सर अधिकारियों को प्रभावित करने, व्यक्तिगत लाभ प्राप्त करने के लिए अपनी स्थिति का उपयोग करने में सक्षम बनाती है, इस संबंध में, कुछ प्रतिबंध लगाना और "मौजूदा तंत्र पर नियंत्रण को रोकने के उद्देश्य से सुनिश्चित करना आवश्यक है। और ऐसे अपराधों का पता लगाना।"

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भ्रष्टाचार के प्रति संवेदनशील कार्यों के कार्यान्वयन का मतलब सार्वजनिक पद धारण करने वाले किसी विशेष व्यक्ति का भ्रष्टाचार नहीं है, हालांकि, इस गतिविधि के कार्यान्वयन पर अधिक ध्यान, निगरानी और नियंत्रण भ्रष्टाचार अपराध करने की संभावना को कम कर सकता है।

जोखिम की डिग्री अर्थव्यवस्था के उस क्षेत्र से भी प्रभावित होती है जिसके भीतर गतिविधि की जाती है। FATF विशेषज्ञों का तर्क है कि निर्माण, निकालने वाले उद्योग और सार्वजनिक खरीद भ्रष्टाचार से ग्रस्त हैं, जिसका अर्थ है कि भ्रष्टाचार से लड़ने के लिए जोखिम को कम करना इन क्षेत्रों में निवारक उपायों और बढ़े हुए नियंत्रण के कार्यान्वयन के माध्यम से संभव है। विचाराधीन कार्य के ढांचे के भीतर, निम्नलिखित को भ्रष्ट क्षेत्रों के रूप में वर्गीकृत किया गया था: राज्य संपत्ति की बिक्री और हस्तांतरण और मानवीय सहायता का प्रावधान, नवाचार और विकास को बढ़ावा देना। अर्थव्यवस्था के इन क्षेत्रों में गतिविधियों को करने में प्रक्रियाओं का खुलापन और पारदर्शिता भ्रष्टाचार की डिग्री को कम कर सकती है और व्यक्तिगत लाभ के लिए किसी की आधिकारिक स्थिति का उपयोग करने की संभावना को समाप्त कर सकती है।

दस्तावेज़ स्वयं विशिष्ट भ्रष्टाचार विरोधी उपायों का विश्लेषण करता है। समस्या को और समझने के लिए, इस पत्र को ऐसे उपायों पर विशेष ध्यान देना चाहिए जैसे कि आय और व्यय की घोषणा करके सार्वजनिक अधिकारियों द्वारा वित्तीय जानकारी का खुलासा करना और हितों और व्यावसायिक संबंधों की उपस्थिति की रिपोर्ट करना, जो हितों के टकराव को पहचानने और रोकने की अनुमति देता है। सार्वजनिक खरीद में खुलापन और पारदर्शिता सुनिश्चित करना भी एक प्रभावी उपाय है: सार्वजनिक अनुबंधों पर जानकारी का प्रकटीकरण भ्रष्टाचार के अवसरों को काफी कम करता है।

इस काम में, एफएटीएफ विशेषज्ञों ने मुख्य कारकों का वर्णन किया जो भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करते समय विश्लेषण के अधीन हैं। वास्तविक उदाहरणों का उपयोग करते हुए, शोधकर्ताओं ने उचित परिस्थितियों में कुछ प्रकार की सरकारी गतिविधियों के कार्यान्वयन पर अर्थव्यवस्था के कुछ क्षेत्रों में अधिकारियों के भ्रष्टाचार की निर्भरता को साबित किया है।

यह विश्लेषण भ्रष्टाचार के बढ़ते जोखिम वाले सिविल सेवकों के विशिष्ट कार्यों को अलग करने की अनुमति नहीं देता है, लेकिन यह व्यक्तिगत आर्थिक क्षेत्रों में अनुसंधान करने और देश में सामाजिक, आर्थिक और राजनीतिक स्थितियों के लिए विशिष्ट सामान्य जोखिम कारकों की पहचान करने का अवसर प्रदान करता है।

अंतरराष्ट्रीय संगठनों द्वारा प्रस्तावित तंत्र राजनेताओं और जनता द्वारा सक्रिय चर्चा का विषय हैं। उसी समय, वर्तमान में, विभिन्न देश अंतरराष्ट्रीय संगठनों के सैद्धांतिक कार्यों में प्रस्तावित भ्रष्टाचार के जोखिमों के आकलन के लिए तंत्र को लागू करने के लिए तेजी से प्रयास कर रहे हैं। इस प्रकार, मोंटेनेग्रो, हंगरी, लातविया और मोल्दोवा में भ्रष्टाचार के जोखिमों का आकलन करने की पद्धति लागू की गई थी।

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